1.法律法規框架:中國證監會和交易所制定的融資融券相關規定是在法律法規框架下制定和實施的，是市場運行的基本保障措施。
2.保護投資者利益:融資融券交易涉及市場投資者的資產安全和人身權益，需要建立相應的監管要求，保護投資者利益，降低市場風險。