合規管理
合規管理是企業的“內部核心風險管理活動”。根據《證券公司合規管理試行規定》中的定義，合規管理是指證券公司制定和實施合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防範合規風險的行為。
是指證券公司及其工作人員的管理和執業行為符合法律、法規、規章和其他規範性文件、行業規範和自律規則、公司內部規章制度以及行業公認和普遍遵守的職業道德和行為規範。