本文考察了海外證券風險控制指標常用的兩種模式:以美國為代表的凈資本監管模式，要求高流動資產保持在壹定的負債比例以上。目前中國的相關風控在壹定程度上是歐美模式的結合。目前，海外證券業的風險控制指標主要集中在凈資本或資本充足率上。