其次，證券公司(如東方證券)、咨詢公司(如億邦投資)不能和客戶約定分成，也不能承諾保底收益。
投資咨詢公司及其工作人員不得從事無資質、無證券業務許可證的客戶理財或證券交易業務。觸犯刑律的，因可能構成非法經營罪，可能被追究刑事法律責任。