中國證監會於2009年5月發布了《證券公司分類監管規定》，並於2017進行了修訂。中國證監會基於證券公司的風險管理能力，根據公司的市場競爭力和持續合規性，對證券公司進行綜合評價。根據證券公司評價得分，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E5類，165438+。對於不同類型的證券公司，中國證監會實行扶優限劣的監管政策，區別對待。