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合規包括行政合規和刑事合規。

合規包括行政合規和刑事合規,這是正確的。公司合規原本包括行政合規和刑事合規。公司合規的本義是從商業倫理出發,推動公司治理結構改革,建立民事、行政和刑事規範。

行政守法是指行政監管部門對違反行政法律的企業,以企業守法換取寬大行政處理的法律制度。即對於建立了合規管理制度的違法企業,監管部門可以與其達成行政和解協議或者免除行政處罰,或者減輕行政處罰。

對於簽訂行政和解協議的違規企業,監管部門設置了合規測試期,企業采取措施進壹步完善合規方案。試用期結束後,企業符合和解協議要求的改進達標方案的,監管部門可根據不同情況,對企業免予行政處罰或從輕或減輕行政處罰。

刑事合規是指包含預防和轉變企業刑事責任模式、整合涉及企業的刑法體系的法律制度,旨在鼓勵企業積極實施合規計劃;在概念屬性上,刑事合規與企業合規在內涵、屬性等重要方面有顯著區別,屬於企業合規的發展形態和升級版。

隨著國際社會對公司治理參與意識的日益增強,許多國家將合規理念引入刑事立法,公司合規也從傳統的民事、行政法律風險自我控制的意境擴展到刑事合規領域。

法律依據

司法部辦公廳關於加強企業律師參與企業合規管理的通知

三是聚焦重點難點,推動公司律師全面參與公司合規管理。

企業合規涉及企業管理的所有領域和環節。要組織引導公司律師全面深入參與公司合規管理的各個環節,聚焦合規風險易發領域和重點難點環節,加大工作力度,增強合規管理的針對性和有效性。

(1)註重公司治理合規管理。完善的內部治理是現代企業制度建設的核心,是企業依法合規經營、健康發展的前提。公司律師應當協助企業完善以章程為核心、權責明確、運轉協調、有效制衡的公司治理結構,規範股東大會、董事會、監事會、管理層、執行層、黨組織、職工代表大會等治理主體的權利義務,完善重大經營管理決策的合法合規審查機制,完善符合合規管理要求的各項內部規章制度,提高公司合規治理水平。

(2)註重刑事合規管理。刑事合規是企業管理必須遵守的底線和紅線,直接關系到企業的生存和發展。公司律師要協助企業建立刑事違法處理機制,開展內外部刑事違法風險評估,加強預防犯罪教育培訓,完善信訪、審查處理、線索移送等工作制度,配合司法機關和紀檢監察部門依法辦案,積極參與企業合規和第三方監督評估機制改革試點,推進刑事合規問題整改,降低刑事責任風險,促進企業依法合規實現可持續發展。

(3)註重行政合規管理。遵守法律、法規、規章和政策,遵守國家有關部門的監管要求和業務指引,是企業依法經營的應有之義。公司律師應跟蹤了解國家相關法律、法規、規章和重大政策,在相關部門的指導和監督下,幫助企業制定和實施合規管理措施,嚴格執行產品質量、安全生產、勞動用工、財稅、節能減排、環境保護、數據安全、信息保護、廣告、規劃建設、交通運輸、衛生防疫等各項行政監管政策法規,防範違法風險,整改違法問題,等等。

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