行政合規是指行政監管部門對違反行政法律的企業,以企業合規換取寬大行政處理的法律制度。即對已經建立了合規管理體系的違法企業,監管部門可以與其達成行政和解協議或者免除行政處罰,或者減輕行政處罰。
對簽署行政和解協議的違規企業,監管部門設置合規考驗期,企業采取進壹步改進合規計劃的措施。考驗期結束後,企業滿足了和解協議所要求的改進合規計劃方案的,監管部門可以根據不同的情況對企業做出免除行政處罰,或者從輕、減輕行政處罰。
刑事合規是指蘊含企業犯罪責任模式預防轉型以及涉企刑法系統整合的旨在激勵企業主動實施合規計劃的法律制度體系;概念屬性方面,刑事合規在內涵、屬性等重要方面顯著區別於企業合規,刑事合規屬於企業合規的發展形態和升級版本。
隨著國際社會對涉案企業治理認識的不斷提升,許多國家在刑事立法中引入合規概念,企業合規也由原來企業自我管控民事、行政法律風險的傳統意境,向刑事合規領域擴展。
法律依據
《司法部辦公廳關於加強公司律師參與企業合規管理工作的通知》
三、聚焦重點難點,推動公司律師全面參與企業合規管理工作
企業合規工作涉及企業經營管理各領域、各環節。要組織、引導公司律師全面、深度參與企業合規管理各項工作,聚焦合規風險易發多發領域和重點難點環節加大工作力度,增強合規管理針對性、實效性。
(壹)著力做好企業治理合規管理。完善的內部治理是現代企業制度建設的核心,是企業依法合規經營、持續健康發展的前提條件。公司律師應當協助企業按照法律法規和相關規定,健全以章程為核心、權責明確、運轉協調、制衡有效的法人治理結構,規範股東會、董事會、監事會、管理層、執行層、黨組織、職工代表大會等各治理主體權利義務,完善重大經營管理決策合法合規性審查機制,健全適應合規管理要求的各項內部規章制度,提升企業合規治理水平。
(二)著力做好刑事合規管理。刑事合規是企業經營管理必須遵守的底線和紅線,直接關系企業生存和發展。公司律師應當協助企業建立刑事違法案事件應對處置機制,開展內外部刑事違法風險評估、加強預防犯罪教育培訓,完善投訴舉報、審查處理、線索移送等工作制度,配合司法機關和紀檢監察等部門依法辦案,積極參與企業合規和第三方監督評估機制改革試點工作,推進刑事合規問題整改,降低刑事責任風險,促進企業在守法合規中實現可持續發展。
(三)著力做好行政合規管理。遵守法律法規規章和國家有關部門的政策規定、監管要求、業務指引,是企業依法合規經營的應有之義。公司律師應當跟進了解國家相關法律法規規章和大政方針政策,幫助企業在有關部門指導、監督下,有針對性地制定、實施合規管理措施,嚴格執行產品質量、安全生產、勞動用工、財務稅收、節能減排、環境保護、數據安全、信息保護、廣告宣傳、規劃建設、交通運輸、衛生防疫等各項行政監管政策和規定,防範違規風險,整改違規問題,促進企業依法合規審慎經營。