從刑法修正案實施的那壹天起，基金老鼠倉的好日子就結束了。
2010年9月6日，證監會公告，長城基金原基金經理韓剛被移送司法機關追究刑事責任。
已被移送司法機關的韓剛，利用職務之便，在自己管理的基金中跟蹤出售白馬股份賺錢。因獲利較大，被深圳證監局查封並移送司法機關追究刑事責任。
韓剛可能成為《中華人民共和國刑法修正案(七)》實施以來首個可能被追究刑事責任的基金經理。韓剛不是第壹個，也不是最後壹個。韓剛被拘留的背後，表明監管層已經開始對資金老鼠倉進行震懾。
邯鋼鼠倉
韓剛老鼠倉2009年9月被曝光，深圳證監局至今未公布對他的處理結果。2010年9月6日，證監會公布的結果震驚市場。
2009年6月6日，年僅36歲的韓剛被任命為長城九富基金的基金經理。在此之前，韓剛曾任長城久恒基金經理、長城基金研究部總經理。7個月後的2009年8月，深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經理執業情況進行了突擊檢查。在這次檢查中，發現韓剛私設老鼠倉。
深圳證監局在檢查中發現，景順長城基金公司基金經理塗強及長城基金公司基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，其賬戶金額在數十萬元至數百萬元不等。三位基金經理私設老鼠倉，這是繼基金黑幕之後，基金行業最大的醜聞。
根據塗強和劉海已公布的交易明細，這兩只基金被行政處罰買賣的股票以中小權重股為主。從長城九富2009年8月現場檢查前公布的壹季報和半年報數據來看，韓鋼的資金均為白馬股，不存在st股和重組股。
從之前的10只股票可以看出，壹季報和半年報共有5只股票，尤其是韓剛接手長城九富後，開始加倉汽車股，壹汽付偉和華宇汽車成為第六、第八只股票，分別持有1.1.5億元和1.9億元。
從2009年半年報的交易數據來看，壹汽付偉和華宇汽車也是買入金額的第四和第五名，從中可以看出韓剛非常看好這兩只股票。雖然無法得知韓剛親屬賬戶的交易信息，但不排除買賣這兩只股票的可能。
證監會收到深圳證監局檢查結果後，立即對韓剛等三人立案檢查。2009年9月22日，韓剛被停職。
2010年9月6日，證監會公告稱，韓剛利用其基金經理的職務便利，夥同他人操作其親屬開立的證券賬戶，與韓剛管理的九富基金之前或同步多次買賣同壹只股票，獲利巨大，被證監會移送司法機關追究刑事責任。
基金行業老鼠倉第壹人獲刑
景順長城、塗強、劉海、韓剛三名原基金經理因涉嫌“老鼠倉”交易被證監會立案查處，其處罰決定於2011年5月22日正式公告。塗強和劉海沒收其非法所得，處以不同程度的罰款，並受到市場禁入的處罰。韓剛被移送公安機關追究刑事責任。這也是中國股市首例因涉嫌利用未公開信息交易觸犯刑法被移送公安機關追究刑事責任的案件。
深圳市福田區人民法院對基金經理韓剛涉嫌利用未公開信息交易壹案作出公開判決，判處韓剛有期徒刑壹年，沒收違法所得，並處罰金310000元。此案成為國內首例基金從業人員利用未公開信息進行非法交易被追究刑事責任的案件。
謀殺倉庫，用刑法殺人
在中國基金業歷史上，韓剛是第壹個被移送司法機關追究刑事責任的人。
韓剛並不是第壹個被證監會打死的人。在基金老鼠倉名單上，有前摩根士丹利基金經理唐劍、南方基金經理王利民、融通基金經理張野、長城基金經理劉海、景順長城基金經理塗強等。，但證監會並沒有將涉嫌老鼠倉的基金經理移送司法機關追究刑事責任，而是進行了罰款和行政處罰。
韓鋼與劉海、塗強同時被證監會立案稽查，卻以不同的結局收場。根本原因在於劉海與塗強的疑似老鼠倉交易，要麽金額不構成刑事犯罪，要麽交易發生在2009年2月28日之前。
刑法修正案的出臺，成了韓剛頭上致命的鋼刀。
韓剛出任長城九富基金經理壹個多月後，2009年2月28日，十壹屆全國人大常委會通過刑法修正案，自通過之日起生效。刑法修正案在刑法第壹百八十條增加了壹款，叫做“利用未公開信息進行交易罪”。
情節嚴重的，刑法修正案規定，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處違法所得壹倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處違法所得壹倍以上五倍以下罰金。
在證監會的公告中，韓剛案涉及的獲利金額、股票、交易明細從未涉及，但涉嫌老鼠倉的交易時間恰好發生在刑法修正案正式實施之後，期間的金額會比較大。
韓剛被追究刑事責任，對資本市場有震懾作用，但意義重大。
根據《刑法修正案(七)》規定，不僅針對基金公司，還包括證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員，以及相關監管部門或者行業協會的工作人員。
在深圳證監局的檢查中，涉嫌賬戶的金額只有幾十萬元到幾百萬元之間，但韓剛利用非公開交易的信息獲利幾千萬的可能性不大。相比資本市場上利用重組非公開信息非法獲利數億元，可以為他人做出表率。
同時也給基金經理和基金行業敲響了警鐘。基金公司從業人員達到8000多人，62家基金公司* * *旗下基金產品700只，基金經理500多人。這個群體從2065，438+00開始就表現出很高的流動性。截至2065年7月30日，438+00，已有59家基金公司的227位基金經理離職。
人員進出難免會混雜。韓剛是第壹個，但肯定不會是最後壹個，對基金行業的同行有更大的震懾作用。全國最大“老鼠倉”案、深圳“老鼠倉”第壹案(2014 2月21)在深圳中院開庭審理。前博時精選基金經理馬樂被控利用未公開信息非法買賣股票。昨天的庭審持續了兩個小時，馬樂供認不諱。
庭審揭露了馬樂如何操縱“老鼠倉”長達兩年，非法獲利654.38+0883萬元。
2014年2月21日開審的“老鼠倉”案主角馬樂，年僅32歲。他因為壹場危機，奉命將博時精選基金打造成基金界的風雲人物，但2013年7月，馬樂被指操作“老鼠倉”。經查，馬樂在擔任博時基金管理有限公司旗下博時精選股票型證券投資基金經理期間，於201年3月9日至2013年5月30日期間，違規操作“金某”、“嚴某金”、“嚴某文”三個股票賬戶..購銷金額雙邊成交金額* * * 1.05億元，非法獲利1.83億元。把老百姓的資金當個人股票“轎子”，也就是典型的“老鼠倉”，被檢察院以利用未公開信息交易罪提起公訴。
操縱“老鼠倉”直到2009年2月刑法修正案(七)實施才被定性為刑事犯罪，相應的罪名是利用未公開信息交易罪。“老鼠倉”案在國內已經有很多審判案例，但在深圳，馬樂案是首例，也被稱為深圳“老鼠倉”第壹案，馬樂案涉及的交易金額和獲利金額都是壹樣的。
在2月2014，21日的庭審中，馬樂非常配合，自始至終認罪。他對起訴書中所列的犯罪過程和金額沒有異議，對檢察官所列的大量證據也完全認可。他不僅在辯護律師辯護時流下了眼淚，在最後陳述時也深表遺憾。在兩個小時的整個庭審過程中，馬樂的自我辯護和他的辯護律師的發言都集中在罪行上。
馬樂是壹個從窮學生到基金人的人。
馬樂，32歲，出生在河南農村，家境貧寒。在馬樂的最後陳述中，他將其描述為“17年寒窗苦讀”，他在清華大學用獎學金和勤工儉學完成了本科和碩士學業。
2011年3月8日，29歲的馬樂被任命為博時精選股票型證券投資基金經理。當時基金在行業中的排名只有90%左右。接手基金後，“我真的把這個基金當成了我的生命，因為它日夜加班，放棄了很多節假日，甚至晚上睡不著覺。”馬樂在法庭上說，自己身體透支，30歲前曾患有繼發性高血壓、嚴重腰椎間盤突出、整夜腰痛。
但他也相信自己的努力得到了回報，基金的業績迅速增長到了行業前24%。2011，該基金在同類基金中處於前三分之壹的位置。對於壹只近6543.8+00億元的大盤基金來說，這是壹個了不起的成績。因此，馬樂成為基金界的風雲人物，被視為農村孩子成為成功人士的勵誌案例。由於出色的表現，馬樂的收入也上升了。據資料顯示，馬樂的年薪已經超過200萬元。全國最大老鼠倉案在廣州創下新紀錄。廣州市人民檢察院於2065438+2006+65438+2006年6月5日發布消息稱，該院已提起公訴的陳某公民被壹審法院判處有期徒刑四年，並處罰金人民幣2830萬元，追繳被告人違法所得人民幣2826.058727萬元。陳某市民案涉及買賣股票87只，成交額6543.8+08億元，非法獲利2826萬元，是目前國內最大的老鼠倉案。
據廣州市人民檢察院披露，作為目前國內最大的老鼠倉案，陳某市民案涉及利用未公開信息從事與該信息相關的證券交易活動。買賣股票數量達到87只，交易金額達到1884084756.25元，非法獲利金額達到28260587.27元。該案由公安部證券犯罪偵查局偵查，廣東省人民檢察院指定廣州市人民檢察院審查辦理。2015年9月7日，廣州市人民檢察院向廣州市中級人民法院提起公訴，該案於20110年10月6日在廣州市中級人民法院開庭審理。2065438+2006年3月1日，證監會公告稱，張鵬先後在申萬菱信基金管理有限公司(原申萬巴黎基金管理有限公司)擔任高級分析師、基金經理、研究員，張鵬及其妻子楊某艷控制劉某秀賬戶的使用。在張鵬管理新動力基金期間，新動力基金買賣股票後，張鵬操作劉某秀的證券賬戶同時或先後買賣新動力基金。根據《證券法》第二百三十三條、《證券市場禁入條例》第五條的規定，決定對張鵬采取五年禁入措施。
經營“劉”證券賬戶獲利共計44.85萬元。其中滬市成交16股，成交151526000元，盈利24.08萬元。匯聚交易深市20只股票，成交額654.38+06554.4萬元，盈利2.077億元。
證監會認為，在擔任新動力基金經理期間，利用其未公開信息操作“劉”證券賬戶，違反了《證券法》關於基金管理人的董事、監事、經理及其他從業人員“不得從事證券交易等損害基金財產和基金份額持有人利益的活動”的規定。因此，張鵬被禁止進入市場五年。禁入期內，不得從事證券業務，不得擔任上市公司的董事、監事和高級管理人員。