(A)公司合規和公司風險控制
企業的風險控制類型:操作風險、財務風險和合規風險。
第壹個維度:合規=公司治理(合規治理)
公司治理結構(二維):所有權+經營權；獨立第三方監管部門:監控權
案例:中興通訊，特別合規計劃+出口管制合規計劃，三個特別合規部門。
體制:董事會下設合規管理委員會(總經理以上)-首席合規官(CCO)-CCO領導合規部-各業務部門或分支機構(小規模)的合規部門或合規專員，垂直領導體制。
(三)第二個維度:行政監督激勵機制。
原則:1，建築合規符合要求，達成行政和解(和解協議)；
2.達成和解，支付和解金並重建合規方案，有觀察期；
3、從寬處罰，減少罰款。
中國:避免進入刑事訴訟。
第三個層面:刑事合規(激勵機制、寬大處理)
四種激勵機制:
1.如有符合，犯罪情節輕微，檢察院免予起訴(符合不導致起訴)。
2、有合規作為企業的無罪辯護(compliance innocence defense)
3、合規機制為打火機、打火機。
4.達成和解協議:暫緩起訴DPA(設定有條件的試用期)，不起訴NPA。
㈤第四個方面:遵守作為國際組織解除制裁的條件(反制裁遵守)。
國際合規四大風險:洗錢、商業賄賂、出口管制、數據安全保護。
二、合規的功能和價值
(壹)保持可持續發展，打造百年老店
(2)防範風險
(3)企業有效承擔社會和道德責任。
(4)免除公司的合規責任。
五方責任劃分:企業與員工的責任劃分，做好合規計劃，發放合規手冊，簽訂合規承諾書；非單位行為，非單位意誌。總行和分行、客戶盡職調查、第三方盡職調查、並購合規盡職調查。
盡職調查:調查歷史上是否有違法犯罪處罰，持續監控評估合規性。並購合規，建立合規機制管理。
第三，行政監督合規
(1)目前的進展
SASAC《中央企業合規管理指引(試行)》和七部委《企業境外經營合規管理指引》。
強制合規制度的引入(在證券領域)、合規管理計劃的設立減少處罰(在證券領域)、行政執法的解決(合同、契約)。
國務院“舉報者”制度(食品藥品內部舉報):高額罰款，罰款比例高獎勵舉報者。
(2)四大挑戰
1，不與國際接軌，沒有全方位的合規激勵機制。
2.合規制度的適用案例太少。
3.沒有全面介紹行政和解。
4、因符合和解條件而受到行政處罰的成立。
第四，刑事遵從
刑事辯護需要關註
(A)越來越多的法律檢查員將遵守視為“無罪”的辯護
(二)瀆職犯罪越來越多，企業管理不善:拒不履行信息網絡安全管理義務。
合規不起訴未成立，應考慮作為量刑情節。
動詞 （verb的縮寫）合規與法律職業的關系
(律師、行政監察人員、檢察官、法官、紀委監察部門、立法部門)
創建壹個合規計劃並嘗試；學習盡職調查、內部調查工作流程、有效合規計劃和特殊合規計劃。
國際合規最有效的經驗:創建激勵機制，企業合規監管由外部轉向內部；對於第三方監管，除了合規盡職調查，日常分級監管(根據第三方風險分級監管)。
行政監管:企業力爭不移交公安
檢察官:不依法起訴，認罪認罰，和解從寬。
法院:服從無罪抗辯，酌情從輕處理
紀檢監察:企業建立反商業賄賂合規
立法部門:緊跟國際合規立法發展，在公司法中引入合規作為公司治理的第三方監督權；市場監管立法，全方位引入行政和解；刑法，合規抗辯；刑事訴訟法，遵從不起訴。