內部控制的嚴重缺失是華夏證券公司的不治之癥，也是其壹步步走向毀滅的關鍵因素；華夏證券沒有建立健全並嚴格執行的內控制度來防範和抵禦風險，為其未來的發展埋下了隱患。它的內部監督，內部控制本身也需要被監督，才能發現它在設計和執行上的缺陷，進而加以改進和優化。只有這樣，內部控制制度才能隨著環境的變化而調整和完善。
華夏證券成立於1992+00，是國內成立較早的全國性證券公司。自1995以來，華夏證券在證券交易量、營業收入、利潤總額等指標上壹直處於行業前列。