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浙商期貨違規處罰

2065 438+01 2005年9月下午,在證監會召開的新聞發布會上,證監會新聞發言人戈登通報了對浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規的處罰決定。

經查,浙商期貨在通過簡單的系統安全測試後,將恒生HOMS系統接入公司期貨交易系統,並向杭州恒生網絡技術服務有限公司申請為部分客戶開通HOMS系統,以方便客戶子賬戶操作。浙商期貨明知HOMS系統可以實現子賬戶功能,但未對該功能可能造成的不良後果進行風險提示,未對軟件的訪問和在線風險進行控制,不符合期貨公司審慎經營和風險管理的要求。

擬對浙商期貨作出沒收違法所得27872.56元,並處罰款30萬元的決定;浙商期貨技術運維部負責人鄭傑被罰款5萬元。

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