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持有5%以上股權的證券公司股東需要註意什麽?

有下列情形之壹的,單位或者個人不得成為持有證券公司5%以上股份的股東或者實際控制人:

(1)因故意犯罪被判刑,刑罰執行完畢超過3年未執行完畢的。

(二)凈資產低於實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產的50%。

(3)不能清償到期債務。

(四)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

中國證券監督管理委員會關於證券公司變更持股5%以下股東有關事項的通知

二、證券公司股權變動比例低於5%,但屬於下列情形的,應當按照現行規定和程序報證監會批準:

(壹)因股權變更,股權受讓方持股比例達到5%以上;

(2)因股權變動導致公司主要股東和實際控制人發生變更。

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