投資顧問是指具有證券投資咨詢資格，通過中國證券業協會註冊為證券投資顧問，在證券營業部實際從事投資咨詢業務的人員。“營業部負責人具有證券投資咨詢資格，理論上和實務上都是註冊投資人，但營業部負責人對營業部全面負責，包括業務規範、安全穩健經營等。
證券公司分支機構的負責人最多可以在該證券公司參股的兩家公司中兼任董事或者監事，但不得在上述公司中兼任董事或者監事以外的職務，不得在其他營利性機構中兼任職務或者從事其他經營活動。