如果證券咨詢公司在未取得投資許可證的情況下提供投資服務，將被視為違法行為。此外，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠信原則，勤勉審慎地為客戶提供服務。違反相關規定，如未向客戶提供含有“當事人的權利和義務”、“證券投資咨詢服務的內容和方式”等內容的證券投資咨詢服務協議，將面臨法律處罰。
目前國內的證券咨詢不能新註冊，只能通過收購現有牌照進入市場。因此，機構想要從事證券投資咨詢業務，需要滿足壹定的準入條件，比如凈資產不低於6543.8億元。同時，也要加強合規管理，完善內控，防範利益沖突，切實維護客戶合法權益。