證監會信息顯示,上海國泰君安資產管理有限公司已於8月13日率先遞交申請材料,成為新政後首家申請公募牌照的券商資產管理公司。目前排隊申請公募牌照的券商有兩家,五礦證券和國泰君安。
此外,由於PE基金首次正式落入證監會的監管雷達,且證監會開始有非常嚴格的執法案例(請插入執法案例的超鏈接),我們建議香港的PE基金管理人繼續關註證監會的監管要求,從合規和內控程序的角度定期監控其管理活動,確保基金在香港的運作符合證監會的要求。