中新網8月4日電中國證監會北京監管局4日發布決定,責令廣發期貨有限公司北京營業部采取整改監管措施。北京證監局表示,經查,廣發期貨北京營業部存在以下違法事實:壹是備案制度管理不到位,未向我局提供完整的備案材料;二是未充分告知客戶實際控制關系賬戶管理規定,未對客戶實際控制關系賬戶的申報和變更進行有效管理。根據《期貨公司監督管理辦法》,北京證監局決定對廣發期貨北京營業部采取責令改正的監管措施。北京證監局表示,廣發期貨北京營業部要認真學習法律法規,嚴格執行《期貨公司監督管理辦法》等相關規定,采取切實有效的整改措施,不斷提高合規管理水平;廣發期貨北京營業部應在接到本決定之日起30日內完成整改,並向我局提交書面整改報告。
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