公告稱，證監會認為廣發控股(香港)有限公司(以下簡稱“廣發控股香港”)管理層主要存在四方面問題:
1.風險管控不足，包括香港子公司新業務風險管控不足，風險控制體系未能完全覆蓋香港子公司風險數據，對香港子公司風險控制要求落實情況的監督檢查不夠。
2.廣發控股在香港的合規管理存在缺陷，對香港子公司合規管理的有效性缺乏監管。
3.香港廣發控股內部控制不足，包括財務和組織架構控制不佳。
4.作為數據報送的責任主體，廣發控股在香港的月度數據統計沒有做好，提交給我們會議的數據不準確。
擴展數據:
廣發證券投資註意事項:
試著順勢交易。簡單來說，妳的交易策略要符合市場的大趨勢。比如在大盤上漲的時候，選擇強勢股或者調整到位的股票進行交易。
當市場趨勢向下時，選擇超賣交易或不交易。總之，盡量跟隨市場整體趨勢來執行交易策略，千萬不要逆勢交易。雖然總有壹些股票逆市而動，但畢竟是個案，不能作為交易參考。
壹定要註意基本面。a股市場雖然不是價值投資主導，甚至離價值投資還很遠。有時候股價並不能完全反映上市公司的基本面，有些上市公司基本面非常好，但由於缺乏投機資金的介入，股價會壹直處於低位。
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