合規管理是指證券公司制定和實施合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防範合規風險的行為。根據《證券公司合規管理試行規定》中的定義，合規管理的基本原則是獨立、客觀、公正、專業、協調。
合規風險是指證券公司或其工作人員因管理層或執業行為違反法律、法規或標準而受到法律制裁、監管措施、財產損失或聲譽損失的風險。合規風險是法律風險、市場風險、信用風險、流動性風險，尤其是操作風險存在和表現的誘因。
管理是指壹定組織中的管理者通過實施計劃、組織、領導、協調和控制等職能，協調他人的活動，使他人與自己共同實現既定目標的活動過程。它是人類各種組織活動中最普遍、最重要的活動。
近百年來，人們把研究管理活動所形成的管理的基本原理和方法統稱為管理科學。管理作為壹種知識體系，是管理思想、管理原則、管理技能和方法的綜合。隨著管理實踐的發展，管理不斷豐富其內容，成為指導人們開展各種管理活動和有效實現管理目標的指南。