（1）專利信息披露不實
擬上市企業應盡到知識產權等相關信息的披露義務。中國證監會要求上市企業對自身知識產權的內容，包括商標、專利、專有技術的取得、使用、價值等情況進行真實、準確、完整、及時地披露。
（2）專利侵權、權屬不明等糾紛
作為企業生產和銷售的重要資產，知識產權糾紛特別是專利權的糾紛不僅會使企業負擔較大的訴訟成本，影響其當期的財務狀況，而且會使企業進壹步發展或保持持續盈利的能力處於壹種不確定的狀態，而不確定即意味著企業對這些知識產權的使用存在壹定的風險，這往往構成企業上市的”硬傷”。
擬上市企業的專利問題壹直是證監會和廣大股民關註的重點和焦點，其不僅涉及擬上市企業的資產完整性，還涉及到企業的持續盈利能力和競爭能力，從而直接影響著企業能否順利上市。