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新三板如何在科技創新板上市?

165438+10月27日,上交所公布了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司在上交所科技創新板掛牌辦法》試行版,對條件、審核機制和程序、掛牌銜接安排、自律監管問題等做出了具體規定。自此,新三板掛牌公司通過轉板直接掛牌的具體實施路徑明確,標誌著轉板掛牌工作進入實際操作階段,首批轉板公司最快將於2021年7月出現。鑒於科創板上市要求較高,這裏具體介紹轉科創板的條件。

壹般來說,新三板選層轉科技創新板和科技創新板對公司股權結構和信息披露的要求基本壹致。主要區別在於,科技創新板對科技屬性、市值、收入、盈利能力等指標要求更高。

科技創新板上市原則

1.必須屬於新壹代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保、生物醫藥六大戰略性新興產業;致力於推動互聯網、大數據、雲計算、人工智能與制造業深度融合,引領高端消費,推動質量變革、效率變革、動力變革的傳統行業企業也可在科創板上市。

2.必須體現科技性質,對R&D投入、主營業務收入、發明專利數量有量化要求。公司核心技術人員兩年沒有大的變動。

五套標準登上科技創新板

1.市值達到1億以上,近兩年累計盈利達到5000萬或者過去1年收入達到1億以上。

2.市值達到15億以上,近期1收入達到2億以上,三年研發比例不低於15%。

3.市值達到20多億,過去1的收入達到3億多,三年累計現金流達到1億。

4.市值達到30多億,近1收入達到3億多。

5.市值超過40億的藥企進入二期臨床試驗。

精選公司的要求是什麽?

1.轉板公司應在新三板選定層掛牌1年以上,不存在1年內應轉出選定層的情形。

2.轉讓公司或其控股股東或實際控制人未受到全國股轉公司公開譴責12個月;或者三年內沒有被證監會處罰、因涉嫌違法違規被證監會立案調查的情形,且沒有明確結論。

3.總股本不低於人民幣3000萬元,股東人數不低於65,438+0,000人。

4.社會公眾股東持股比例達到轉板公司股份總數的25%以上。轉板公司總股本超過人民幣4億元的,社會公眾股東持股比例應在65,438+00%以上。

5.轉讓決議通過前,連續60個交易日(不含股票停牌)股票累計交易量不低於654.38+00萬股。

6.市值和財務指標達到科創板上市五套標準之壹。對於存在表決權差異的轉板公司,表決權差異應當符合《上市規則》的規定。

7.市值和財務指標的核算以向證券交易所提交轉板申請時20、60、120個交易日(不含股票停牌日)收盤市值的算術平均值中的較低者為準。

另外需要註意的是,所選公司的市值、公眾持股比例、區間累計交易股數、年度業績、違法違規情況、總股本等指標都是動態變化的。需要特別關註分拆上市、年度業績、區間累計交易股數是否會影響轉讓上市。

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