1.協助分公司總經理開展合規審核，擬定分公司年度工作計劃，並推動實施；
2.指導和協調分行各部門及下屬機構的合規審計工作，組織合規培訓，為內部員工提供法律和合規咨詢；
3.對分行重要規章制度、新產品和業務流程進行合規審查，出具合規審查意見；
4.負責分公司權限內的合同審查事務，出具合同法律審查意見；
5.牽頭組織分行反洗錢工作，負責分行大額和可疑交易信息的匯總和報送；
6.管理歸口管理的分行訴訟事務，負責分行外聘律師的管理和訴訟統計的報送；
7.組織實施分行內部控制、合規和風險評估，負責匯總並撰寫分行內部控制、合規和風險評估報告；
8.領導交辦的其他工作。
保險公司內部控制制度(體系)評審方案的實施步驟
第壹階段:
1.認真準備，收集資料，掌握評價方法。
2 .初步了解情況，確定被審查單位。
3.明確審查範圍。例如某個項目、部分或全部。
4.被評價單位的健全性測試要全面測試，不容易抽查(特殊情況除外)。
5.符合性測試可根據實際情況采取壹定比例或某壹項、部分或全部。
第二階段:
為某項業務活動建立的內部控制系統(子系統)的進壹步準備和評審應包括以下主要方面:
1.明確控制點。
2.明確的控制目標。
3.明確的控制措施。
4.明確穩健性試驗的內容和調查項目。
5.明確符合性測試的內容和調查項目。
6.根據情況決定是否參加走查測試。
7.制定相應的健全性測試問卷。
8.制定內部控制流程圖(子系統)。
9.根據情況決定是否實施實質性測試。
10.對測試結果進行綜合評價，寫出綜合報告。
第三階段:穩健性測試
步驟1:擬定被審計單位，明確審查範圍或某項業務及其全部或部分業務活動的內部控制。我們應該抓住主要的控制系統，但我們不應該忽視它的附屬控制系統。
第二步，根據擬定的復習範圍，制定相應的復習計劃、練習、表格和講解。
第三步，制定評價標準。評價標準(評價得分)應實事求是，嚴格控制，標準不能放松，以客觀反映被評價單位內部控制的真實情況為準則。
第四步，根據測試範圍制定相應的穩健性測試問卷。本表所列控制系統應抓住主要控制點，但次要方面也不可忽視，應根據具體情況對控制系統進行盡可能詳細的分解。
第五步，初步了解被審計單位的內部控制。
第六步，根據審計計劃和實務的規定，測試內部控制制度的健全性。
第七步，健全性測試要註意:①確定的復習時間範圍必須嚴格遵守不前不後的放寬，以反映當時的真實控制情況。(2)對於被確定的評價單位或某壹項、部分或全部業務和經營活動的測試，健全性測試不能抽查，必須全面測試，否則不能真實反映內部控制的某壹方面或全部。(3)應註意是否對關鍵控制點和重要控制點建立了懲罰制度。
第八步，計算考試分數。
第九步，根據得到的分數對健全性測試進行評分，根據測試結果進行初步評價。
第四階段:符合性測試
步驟10:根據完好性測試結果確定符合性測試範圍。
步驟11:根據內部控制健全性評估審計方案、實務和具體測試結果，根據確定的合規測試項目和範圍，制定相應的合規測試方案、實務、表格和說明。
步驟12、根據確定的測試範圍，對某項業務的操作和處理流程的內部控制做出科學嚴謹的內部控制流程圖(稱為內部控制子系統)，或者用測試表分解清楚。
在步驟13中，在確定內部控制流程圖或測試表時，必須根據業務處理流程確定主要控制點、目標、措施、測試內容和調查項目。
步驟14，制定科學的評價標準(評價分數)和符合性測試的等級。
步驟15，根據穩健性測試結果，決定是否對某個服務進行走查測試。
步驟16:根據審計計劃、實際要求和既定流程圖進行符合性測試。
步驟17，符合性試驗通常采用三種主要方法:
(1)查證據法。
②重復測試法。
③實地觀察。
以上三種方法的使用應根據實際情況靈活掌握，可單獨使用，也可同時使用。
在步驟18中，合規性測試應註意:①被審計單位和確定的測試範圍應從實際出發，可隨機選取壹定比例或幾項業務和業務活動，真實反映測試情況。②應重視關鍵控制點和重要控制點的檢測。③合規性檢測業務有三種:第壹種是上壹營業年度已完成備案；二是當年已經結束的業務；三是正在經營處理的業務。可根據實際情況選擇三種情況。
步驟19，計算符合性測試分數。
第20步，根據測試分數進行相應的評分，初步評價內部控制合規性測試，撰寫綜合審計報告。
第五階段:實質性測試
步驟21，根據健全性和符合性測試，決定是否進行實質性測試。
步驟22，根據確定的實質性測試範圍，制定相應的審計計劃、做法和表格。
第23步:對某項、部分或全部業務和經營活動進行詳細審計(具體實施方案略)。
第24步，綜合評價內部控制體系的健全性和合規性以及實質性測試的結果，並撰寫審計報告。