(1)以誠信和資質為基礎的市場準入制度。
建立和完善市場準人制度，包括機構設置、營業執照、從業人員特別是高級管理人員，通過行政許可把好的準人關在外面，防止不良機構和人員進入證券市場。設立證券公司必須符合法律法規對註冊資本、股東、高級管理人員和業務人員、制度建設、營業場所、合規記錄等方面的要求。審慎調查準入環節控股股東和大股東的資質，鼓勵資本實力雄厚、信用記錄良好的機構參股證券公司。將業務牌照與證券公司資本實力掛鉤，要求證券公司必須滿足從事不同業務的最低資本要求；加強對證券公司高管人員的監管，變資格後審為事前審查、職業評價和動態考核相結合，切實保護職業守法高管人員，淘汰不合規、不稱職高管人員，懲治違規高管人員，逐步培養證券行業合格職業經理人。
(二)以凈資本為核心的操作風險控制體系
2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，並根據實踐於2008年對《辦法》進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管體系。這壹制度有三個特點:壹是建立了公司經營範圍與凈資本充足水平的動態聯動機制；二是建立了公司業務規模與風險投資的動態聯動機制；三是建立了風險資本儲備與凈資本水平的動態聯動機制。
根據《證券公司分類監管規定》，中國證監會將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E***5類，級別為11。
中國證監會根據分類監管原則，對不同類型的證券公司設定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例，在監管資源配置、現場檢查和非現場檢查的頻率等方面區別對待。
(3)合規管理體系
2008年7月，中國證監會發布實施《證券公司合規管理試行規定》，要求證券公司全面建立內部合規管理制度，設立合規總監和合規部，加強對公司管理行為合規性的事前審查、事中監管和事後檢查，有效防範、及時發現和快速處理內部機構和人員的違規行為，快速改進和完善內部管理制度。中國證監會將合規管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，並據此決定對其違規行為的處罰方式和力度，以激勵和加強自律管理。
(四)客戶交易結算資金第三方存管制度。
根據2006年新修訂的《中華人民共和國證券法》，中國證監會在原有客戶資金存管制度的基礎上，按照確保客戶資產安全、防止風險轉移、方便投資者、有利於證券公司業務創新的原則，設計並實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。
客戶交易結算資金第三方存管是指證券公司在接受客戶委托並承擔申報、清算、結算責任的基礎上，在多家商業銀行開立專門賬戶存放客戶交易結算資金。商業銀行根據客戶資金存取情況和證券公司提供的交易結算結果，記錄每個客戶的資金變動情況，建立客戶資金明細賬簿，對客戶資金實行總分核查和全封閉式銀證轉賬。
(五)信息報送和披露制度
證券公司信息報告和披露的監管要求包括:
(1)信息報送系統。信息報送制度是指證券公司應根據相關法律法規，在每個會計年度結束後的4個月內向中國證監會報送年度報告，每月結束後的7個工作日內報送月度報告。發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件時，證券公司應當立即向中國證監會提交臨時報告，說明原因、現狀、可能造成的後果以及擬采取的相應措施。
(2)信息披露制度。該系統主要用於證券公司基本信息和財務信息的披露。
(3)年度報告的審計監督。這是證券公司非現場檢查和日常監管的重要手段。