1.註冊資本最低限額為人民幣3000萬元;
2.董事、監事和高級管理人員具備任職資格,從業人員具備期貨業務資格;
3.有符合法律、行政法規的章程;
4.主要股東和實際控制人持續盈利,信譽良好,三年內無重大違法違規記錄;
5.有合格的營業場所和業務設施;
6.有健全的風險管理和內部控制制度;
7.國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。
擴展數據:
訪問閾值
資產管理業務
並不是所有的期貨公司都能拿到資管業務資格,這是有門檻的。
期貨公司資產管理業務準入門檻有三個硬性指標:期貨公司凈資本5億元以上;分類監管評級BB以上;期貨公司至少有1名高管人員和5名從業人員具備投資咨詢業務資格。
該閾值低於先前方案的閾值。原來規定分類評級在A類以上的期貨公司才有資格。
根據2011的期貨公司分類結果,A級以上期貨公司有20家,其中級別最高的AA級期貨公司均為中國國際、浙江永安、中糧三大傳統期貨公司;BB以上的期貨公司有49家,BB和BBB期貨公司中,不乏招商、光大、國鑫、鄭東等券商。
很多新興的券商都是進入期貨行業較晚的期貨公司,分類評級還沒有達到A類標準。降低分類評級門檻主要是為了‘照顧’券商期貨公司。
而券商系期貨公司有後勁,成長勢頭更好,加上母公司眾多證券營業部的支持,客戶資源更有優勢。
符合“凈資本5億,分類評級BB”要求的期貨公司至少有16家。除了三家AA期貨公司,傳統期貨公司中的南華、鴻業、新湖,券商中的國泰君安、申銀萬國、銀河、海通、鄭東、浙商、鄭路、廣發、華泰長城,以及即將增資至6543.8+05億元的中證期貨,都符合這兩個指標。
“至少1名高管人員和5名從業人員具備投資咨詢業務資格”這壹指標也是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務的硬性要求。截至目前,已有三批46家期貨公司獲得創新業務資格。
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