(二)垂直領導全國證券期貨監管機構,對證券期貨市場實行集中統壹監管;管理相關證券公司的領導班子和成員。
(三)監督股票、可轉換債券、證券公司債券和債券以及國務院證監會指定的其他證券的發行、上市、交易、托管和結算;監督證券投資基金的活動;批準公司債券上市;監督上市政府債券和公司債券的交易活動。
(四)對依法必須履行相關義務的上市公司及其股東的證券市場行為進行監督。
(五)監督國內期貨合約的上市、交易和結算;監督境內機構按規定從事境外期貨業務。
(六)管理證券、期貨交易所。按照規定負責證券、期貨交易所的高級管理人員;證券業和期貨業協會的歸口管理。
(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券信用評級機構;審批基金托管機構的資格,監督基金托管業務;
制定相關機構高級管理人員任職資格管理辦法並組織實施;指導中國證券業和期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理。
(八)監管境內企業在境外直接或間接發行股票並上市、境外上市公司在境外發行可轉換債券;監管境內證券期貨機構在境外設立證券期貨機構;監管境外機構在境內設立證券期貨機構和從事證券期貨業務。
(九)監督證券期貨信息傳播活動,負責證券期貨市場統計和信息資源管理。
(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格,監管律師事務所、律師和具有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。
(十壹)依法查處證券期貨違法行為。
(十二)證券期貨業外匯歸口管理和國際合作。
(十三)承辦國務院交辦的其他工作。
擴展數據:
中國證監會的歷史沿革:
199210國務院證券委員會(簡稱國務院證監)和中國證券監督管理委員會(簡稱中國證監會)宣告成立,標誌著我國證券市場統壹監管體制開始形成。
國務院證券委員會是國家對證券市場進行統壹宏觀管理的主管機關。中國證券監督管理委員會是國務院證券委員會的監管執行機構,依法監管證券市場。
國務院證券委員會和中國證券委員會成立後,其職權範圍隨著市場的發展逐漸擴大。1993 11 10月,國務院決定將期貨市場試點工作委托給國務院證監會,由中國證監會實施。
1995年3月,國務院正式批準中國證券監督管理委員會機構設置方案,確定中國證券監督管理委員會為國務院直屬副部級機構,是國務院證券委員會依照法律法規規定對證券期貨市場實施監管的監管執行機構。
1997年8月,國務院決定將上海、深圳證券交易所劃歸中國證監會監管。同時,在上海和深圳設立了中國證監會證券監管辦公室。
11年6月,中央召開全國金融工作會議,決定改革全國證券管理體制,理順證券監管體制,對地方證券監管部門實行垂直領導,將原由中國人民銀行監管的證券經營機構劃歸中國證監會統壹監管。
1998年4月,根據國務院機構改革方案,決定將國務院證券委員會和中國證券監督管理委員會合並,組建國務院直屬部級機構。經過這些改革,中國證監會的職能明顯加強,集中統壹的全國證券監管體系基本形成。
1998年9月,國務院批準《中國證券監督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規定》,進壹步明確了中國證券監督管理委員會是國務院直屬機構,是全國證券期貨市場的主管部門,進壹步強化和明確了中國證券監督管理委員會的職能。
2065438+2005年5月1日,中國證監會公布了壹批取消的行政審批事項,其中取消行政審批事項8項,職業資格許可和認定事項1項,保留工商登記前置審批事項4項。
2065438+2005年9月,證監會“火力全開”,對違規機構和個人毫不手軟。
據Observer.com統計,9月2日至9月19,證監會開出罰單176億元,涉及券商、期貨公司、對沖基金、第三方交易平臺等眾多機構和個人。其中“牛三”袁海林涉嫌操縱股票,損失2.78億元,但仍被罰款300萬元。
證監會針對的行為包括操縱市場、違規操作(證券服務)、違法違規(券商期貨)、違規減持和短線交易,立案40起。
其中涉嫌操縱市場的有7起,涉及1機構和6名個人。東海恒信因涉嫌操縱180ETF被沒收,罰款7.37億元(5.5億元)。這也是證監會近期開出的最大罰單。
百度百科-中國證監會