1.根據《證券公司信息屏障系統指引》，在信息屏障系統的建立和實施中，下列具體職責分工錯誤的是()。
A.證券公司的董事會和經營管理的主要負責人是公司信息隔離墻系統整體有效性的最終責任人。
b .各業務部門和分支機構負責人負責管理本部門、本機構實施信息墻系統的有效性。
c .證券公司工作人員在執業活動中對遵守信息隔離制度負有直接責任。
D.監事會負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻的相關制度，並負責審查、監督、檢查、咨詢和培訓。
答案d
根據《證券公司信息屏障制度指引》，合規總監和合規部負責協助董事會和管理層建立信息屏障相關制度，並負責審查、監督、檢查、咨詢和培訓。
證券從業資格考試題庫第二題:
2.公司債券上市交易後，公司未按照《公司債券募集辦法》履行義務的，由證券交易所決定()。
A.警示其公司債券交易的退市風險。
B.暫停其公司債券上市交易
C.終止其公司債券上市交易。
D.對其公司債券交易作特殊處理。
答案b
經分析公司債券上市交易情況，公司有下列情形之壹的，證券交易所將決定暫停其公司債券上市交易:①公司有重大違法行為的；②
公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件；③發行公司債券所募集的資金未按照批準的用途使用；(四)未按照公司債券募集辦法履行義務。⑤公司最近兩年連續虧損。
證券從業資格考試題庫第三題:
3.在()中，與內幕信息知情人接觸，從事或者明示、暗示他人從事與內幕信息相關的證券交易，且無正當理由或者正當信息來源，交易行為異常的，屬於非法獲取證券期貨交易內幕信息的人。
A.內幕信息在中國證監會指定的報紙上披露後。
B.內幕信息在中國證監會指定網站披露後，
C.在內幕消息敏感時期
D.當內幕消息還沒有形成的時候
答案c
根據《最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理內幕交易、泄露內幕信息案件具體應用法律若幹問題的解釋》第二條規定，①以竊取、欺騙、欺詐、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內幕信息的；(二)內幕信息知情人的近親屬或者與內幕信息知情人關系密切的其他人在內幕信息敏感期內從事、明示或者暗示他人從事，或者泄露內幕信息致使他人從事與該內幕信息相關的證券、期貨交易，且相關交易行為明顯異常且無正當理由或者合法信息來源的。
證券從業資格考試題庫第四題:
4.下列關於證券公司客戶身份識別基本要求的表述錯誤的是()。
A.證券公司不得向身份不明的客戶提供服務或者進行交易。
B.證券公司不得為客戶開立虛假姓名賬戶。
C.考慮到客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶。
D.客戶代為辦理業務的，證券公司應當同時查驗並登記代理人和委托人的身份證件或者其他身份證明文件。
答案c
分析C項，證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或者進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
證券從業資格考試題庫第五題:
5.下列關於證券公司治理的基本要求中關於不得侵害客戶合法權益的表述錯誤的是()。
A.證券公司不得挪用客戶的交易結算資金。
B.證券公司不得挪用客戶委托的資產。
C.證券公司可以根據實際情況挪用客戶在本公司的委托證券。
證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶的資產，損害客戶的合法權益。
答案c
根據《證券公司監督管理條例》和《證券法》的規定，證券公司不得侵害客戶的合法權益，不得挪用客戶委托的證券。
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