第九條評價期內，證券公司因違法違規行為被中國證監會及其派出機構采取行政處罰措施、監管措施或者被司法機關刑事處罰的，按照以下原則進行相應扣分:
(壹)被采取出具警告函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、責令增加內部合規檢查次數的，每次扣1分；
(2)在管轄範圍內發出警示函並通報，責令相關人員改正或受到處罰，或董事、監事、高級管理人員因公司違法違規行為被追究責任的，每次扣65，438+0.5分；
(3)被出具警示函並在全行業通報，被責令停止職權或免去職務、更換董事、監事、高級管理人員或限制其權利、限制股東權利或責令轉讓股權的，每次扣2分；
(4)受到公開譴責、限制業務活動、暫扣行政許可相關文件、暫停新業務審批或申請設立或收購營業性分支機構的，每次扣2.5分；
(5)董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被認定為不適當人選或被撤銷任職資格的，每次扣3分；
(6)因對公司違法行為負有責任，被采取警告、行政處罰措施，或者董事、監事、高級管理人員被采取壹定期限市場禁入措施的，每次扣5分；
(7)因對公司違法行為負有責任，被采取沒收違法所得、罰款、吊銷營業執照等行政處罰措施，或者董事、監事、高級管理人員被永久禁入市場的，每次扣8分；
(八)被采取吊銷部分營業執照的行政處罰措施或者受到刑事處罰的，每次扣10分。
證券公司分支機構、營業部等分支機構直接采取上述措施的，按上述原則減半扣分，累計最高扣5分；證券公司控股子公司納入母公司合並評估的，子公司采取的監管措施按上述原則減半扣除。
第十條證券公司受到證券業自律組織處罰的，每次扣0.5分。
第十壹條因同壹事項對壹家證券公司多次采取行政處罰措施、監管措施、紀律處分的，按照最高分扣分，不再重復扣分，但因限期整改不到位再次采取行政處罰措施、監管措施、紀律處分的除外；對不同事項采取相同行政處罰措施、監管措施或者紀律處分的，應當分別計算分值，合計扣分。
第十二條證券公司資本充足率、公司治理與合規管理、動態風險監控、信息系統安全、客戶權益保護、信息披露等6項評價指標存在壹定問題，根據具體評價標準扣0.5分。已采取監管措施的，按照本規定第九條執行，不再重復扣分。
第十三條證券公司市場競爭力符合下列條件的，按照以下原則給予相應加分:
(1)證券公司上壹年度代理交易業務凈收入或營業部代理交易業務平均凈收入在前五名、前10名、前20名行業的，分別加2分、1分、0.5分；
(2)上壹年度承銷與保薦業務、並購重組等財務咨詢業務凈收入或股票承銷商或債券承銷商數量在行業前5名和65，438+00名的，分別加2分和65，438+0分；
(3)證券公司上壹年度資產管理業務凈收入在前5位、10位、20位行業的，分別加2分、1分、0.5分；
(4)證券公司上壹年度凈利潤為正，成本管理能力在前5、10、20個行業的，分別加2分、1分、0.5分；
(五)證券公司創新成果在評價期內得到行業推廣，單項或累計最高可得5分。
評價期內，證券公司因違法違規行為受到本規定第九條第(六)項至第(八)項措施處理的，不適用本條第(壹)項至第(三)項要點。
證券公司在評價期內未履行上市保薦、持續保薦等法定職責和義務的，不適用本條第(二)項的加分。
第十四條證券公司符合下列條件的，按以下原則給予相應加分:
(1)公司最近兩個或三個評價期主要風險控制指標連續達標的，分別加2分和3分；
(2)公司在最近兩個或三個評價期內未采取第九條第(六)項至第(八)項措施的，分別加2分和3分；
(3)公司凈資本達到規定標準5倍及以上的，每倍數加0.1分，最高加3分；
(4)公司凈資本與負債的比率、凈資本與各項風險資本準備之和的比率達到規定標準的2倍及以上的，分別加0.5分；
(5)資本凈收益率在前5、前65、438+00和中位數以上的，分別加2分、65、438+0分和0.5分。
第十五條中國證監會及其派出機構可以根據評價期內證券公司實施專項監管的情況，調整證券公司的評價分值，每項最高加或減3分。
第十六條證券公司可以申請中國證監會認可的機構(以下簡稱專業評價機構)組織專家對其專業管理能力、信息科技系統的穩定性和安全性、客戶服務和管理水平、投資者教育等進行專業評價。專業評估機構可以對證券行業涉及的證券公司重大事故、技術故障、業務糾紛和客戶投訴進行專業評估。證券公司專業評價的標準和辦法另行制定。
中國證監會及其派出機構可以根據證券公司專業評價結果調整證券公司評價分值，每次專業評價最高加3分。
根據專業評估機構的評估，證券公司的重大事故、技術故障、業務糾紛、客戶投訴都是由於證券公司管理不善造成的。中國證監會及其派出機構應當采取相應的監管措施進行扣分。