1.經紀業務部門:提供經紀服務,並從中收取傭金;
2.投行部:承包、承辦、承銷,幫助企業融資、IPO;
3.資產管理業務部:利潤來自管理費和業績提升;
4.證券自營營業部:以自有資金買賣證券;
5.行業研究業務部:壹是研究報告,二是傭金倉;
6.保證金交易。
中央臺灣部
1.風險管理部:監控各業務部門的運作;
2.法律合規部/法務部:合規管理、合規制度建設、合規宣傳、防火墻建設。
後臺部門
1,清算托管部;
2.信息技術:內部信息系統維護;
3.人力資源:人員招聘和雇用;
4.財務部;
5.行政:行政。
證券公司核心業務部門詳細介紹:
壹、投資銀行業務(面向企業)
1,核心是幫助企業融資,比如IPO、再融資、發行各種債券、資產證券化,也衍生出相關重組、並購上市公司等業務,通過收取費用賺錢。
2.涉及的業務部門有:投資銀行部,負責尋找需要融資的企業,撰寫申請文件等等。
資本市場部,負責匹配投行部和機構營業部,協調雙方的利益沖突,起到防火墻的作用;
M&A部,從事M&A業務;
二。自營和資產管理業務(投資業務)
1.自營就是證券公司用自己的錢去投資,比如炒股、炒債券。資產管理就是用客戶的錢進行投資,比如炒股、炒債券。資產管理賺的錢是屬於客戶的,但是證券公司可以收取管理費。
2.涉及的業務部門有:自營部門,傳統投資部門,用公司自有資金投資股票、債券壹般都在這個部門;資產管理部,類似於自營部,只拿客戶的錢投資;
其他投資管理部門,比如PE,產業基金等等。這是廣義的,不壹定是證券公司的壹個部門,也可以是子公司形式的其他投資,只是業務內容差不多;
三。經紀業務(為投資者服務)
1,核心是為有錢的投資者提供服務,主要是通過投資者的交易傭金賺錢。
2.涉及的部門有:券商營業部、管理營業部,主要服務於中小投資者、散戶等;
機構營業部,負責服務機構投資者等大客戶,幫助他們買股票;研究部服務於機構的銷售部門,為大客戶提供研究分析報告。如果客戶認可證券公司研究部的水平,就會更依賴公司營業部進行交易,證券公司可以獲得更多傭金。