《證券期貨市場誠信監督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)是在現行《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)的基礎上修訂完善的。本暫行辦法於2012年9月正式實施，並於2014年進壹步修訂完善。它是證監會制定的第壹部資本市場誠信法規，被譽為填補了“法治與誠信相結合”的空白，並入選首屆全國誠信論壇“全國誠信建設制度創新十大案例”。
《暫行辦法》實施五年多來，在證券期貨市場統壹全面的誠信檔案數據庫支撐下，誠信信息對內整合，對外開放信息共享合作。通過豐富誠信約束和激勵，建立了立體化的資本市場誠信監管體系，實現了執法效率的大跨越，促進了資本市場誠信建設取得積極成效。
近年來，多層次資本市場建設不斷深化，市場層次日益提高，市場主體進壹步增加，市場產品進壹步豐富，對資本市場誠信監管提出了許多新的需求；落實依法全面從嚴監管的要求，還需要進壹步豐富和完善廉政監督機制，發揮廉政監督的“補強”作用。特別是資本市場的誠信水平還不夠高，壹些方面的失信問題仍然突出。但《暫行辦法》仍存在壹些空缺和不足，難以適應新形勢的需要。
因此，基於資本市場作為信息市場和信用市場的特點，證監會結合國家有關要求和資本市場實際，對《暫行辦法》進行了修訂，並於2017 12 1向社會公開征求意見。截至65438+2月31，公開征求意見結束，證監會* * *收到反饋意見66條。經綜合考慮，對《辦法》具體規範內容的合理意見予以采納。對於不屬於本次法規調整範圍或屬於具體實施層面的意見和建議，證監會將認真研究，並在今後的監管工作和其他相關法規、規範性文件的制定中予以關註。
修訂後的《辦法》共六章50條，包括總則、信用信息的收集和管理、信用信息的披露和查詢、信用約束、鼓勵和引導、監督和管理、附則。此次修訂主要集中在七個方面:
壹是擴大了征信覆蓋的主體範圍和信息內容範圍，實現了資本市場信用監管的“全覆蓋”。將證券期貨市場投資者、新三板掛牌公司、區域性股權市場經營者及相關企業、證券期貨媒體機構等重要市場主體納入誠信檔案範圍；融資融券、證券質押回購等信用交易活動中的違約失信信息，債券發行人、擔保人的違約失信信息，拒不執行有效行政處罰、監管措施、拒不配合監管檢查或者調查、不當幹擾監管執法、拒不履行達成的證券期貨糾紛調解協議等市場主體嚴重失信信息，納入信用檔案範圍。
二是建立重大違法失信信息公示“黑名單”制度。公示行政處罰、市場禁入、證券期貨違法犯罪、拒絕配合監管、檢查或者調查、拒不執行生效處罰決定等嚴重侵害投資者合法權益、市場反映強烈的違法失信信息。
三是在市場準入方面建立誠信承諾制度，嚴把市場準入關。行政許可申請事項涉及的相關當事人應當提交書面承諾，保證申請材料真實、準確、完整，並將誠實、合法地參與證券期貨市場活動。
四是建立主要市場主體信用評分管理制度，對主要市場主體實施信用分類監管。
五是建立行政許可“綠色通道”制度，鼓勵守信，對行政許可事項中誠信良好的申請人實行優先審查制度。
第六，建立健全市場主體間信用狀況查詢制度，強化市場交易活動中的自我信用約束。要求各大市場機構、證券公司、證券服務機構在辦理開戶業務、開展信貸業務環節、聘用高級管理人員和從業人員從事證券服務等市場活動時，必須查詢相關主體的信用檔案，並按規定實施相應的信用激勵和約束，確保良好的市場準入，把有嚴重違法失信行為的“害群之馬”擋在資本市場之外，凈化市場信用環境。
七是強化事中事後監管的誠信約束。將誠信檔案查詢納入監管的各個流程和環節，作為采取監管執法措施的重要因素。
中國證券監督管理委員會令
編號139
《證券期貨市場誠信監督管理辦法》已經2017 16 5438+07中國證券監督管理委員會第7次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2018 1年7月1日起施行。
中國證券監督管理委員會主席:劉
2065438+2008年3月28日
《證券期貨市場誠信監督管理辦法》詳見中國證監會官網。