1.公司被警告有退市風險。
*ST數碼智能(300038)因2020年財務會計報告被出具無法表示意見的審計報告。公司股票於2021年4月30日被警示退市風險。
2023年4月30日，因2021財務會計報告審計報告，公司收到深交所終止上市預先通知。
符合索賠條件的投資者如何最大限度獲得賠償，維護自身合法權益？
2.已摘牌和退市的公司
典型的案例就是康得新(002450)，曾經市值上千億。相信大部分a股投資者都知道。2021於5月30日被深交所退市。a股最後壹個交易日(2021)股價僅在0.2元，總市值71萬元，其中1.3萬股東深度介入。雖然證監會新聞發言人曾表示“康得新投資者將積極支持其通過個人訴訟、集體訴訟、申請論證判決機制、普通代表人訴訟、特別代表人訴訟等司法途徑維護自身合法權益”，但康得新的實際支付能力並不大，散戶能獲得多少賠償也是未知數。那麽有必要索賠嗎？
我們來看壹個機構投資者的做法:2023年4月，浙江中泰創盈資產管理有限公司以證券虛假陳述責任糾紛為由，對康德鑫等11被告提起訴訟。北京銀行股份有限公司西單支行和北京銀行股份有限公司分別被列為第二、第三被告。其他被告包括康得新大股東康德集團及其實際控制人於忠；康得新總裁兼董事徐舒；中國化工賽鼎寧波工程有限公司、宇龍汽車(集團)有限公司；以及聯合資信、恒泰財昌證券、瑞華會計師事務所等中介機構。
3.進入瀕臨破產公司的重組。
說到上市公司重組，就不得不提*ST壹銀的跌宕起伏。
6月19日午間，上市公司ST壹銀發布公告稱，壹銀集團、壹銀控股已於6月14日向浙江省寧波市中級人民法院申請重整。
2020年6月23日，法院裁定受理重整申請。同年65438+2月11公告，在浙江省寧波市中級人民法院主持下，第二次債權人會議高票通過了《伊尹有限公司重整計劃(草案)》。
2021 12年2月23日，法院裁定公司終止重整程序，進入重整計劃實施階段。雖然仍面臨債務風險，但億銀股份已走上持續經營、盈利能力逐步恢復的良性發展軌道，投資者權益保護將迎來更多希望。
以上*是ST壹銀公司進入重組的主要時間線。2020年6月5438+10月，ST壹銀股份收到行政處罰決定書，確認其存在以下違法事實:2018年6月，其與關聯方發生7筆交易，金額合計4312萬元。各項交易均符合信息披露標準，公司未及時履行信息披露義務。在這種情況下，投資者可以向法院申請賠償。2020年5月，浙江省寧波市中級人民法院對聖壹銀立案。
上市公司被申請破產重整或瀕臨破產時，投資者債權得不到補償並非必然。如果有投資者索賠並得到法院支持，就擁有了股東和債權人兩種身份，從而提供了法律保護。
退市新規生效後，常態化退市機制加速形成。中小投資者作為我國資本市場的主要參與者，由於其信息、資金、專業等方面的弱勢，在退市過程中自身權益極易受到侵害。作為投資者，需要了解退市新規下投資者權益保護的相關安排，懂得如何行使權利，有效維護自己的合法權益。上市公司退市，不是壹蹴而就的，尤其是存在財務造假等重大違法違規行為的，其控股股東、實際控制人董及中介機構應承擔相應的法律責任。隨著新《證券法》和《刑法修正案(十壹)》的頒布實施，以及《證券糾紛代表人訴訟制度規則》的實施，證券投資者保護制度和民事賠償機制進壹步完善。涉及欺詐發行、財務造假等重大違法違規的上市公司退市，投資者可以通過先行賠付、責令回購等方式，或者通過單獨訴訟、共同訴訟、申請適用示範判決機制、普通代表人訴訟、特別代表人訴訟等司法途徑，維護自身合法權益。
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相關問答:科技創新板上市公司有哪些重大違法強制退市情形？根據《科技創新板股票上市規則》，上市公司因重大違法行為被強制退市，包括:壹是上市公司存在欺詐發行、重大信息披露違法行為或者其他嚴重損害證券市場秩序的重大違法行為，嚴重影響其上市地位的，其股票應當終止上市；二是上市公司存在涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全和公共衛生安全的違法行為，情節惡劣，嚴重損害國家利益和社會公共利益，或者嚴重影響其上市地位，應當終止其股票上市。