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第三章第壹節對董事、監事和高級管理人員的要求
第三章第壹節對董事、監事和高級管理人員的要求
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第三章董事、監事和高級管理人員
第壹節對董事、監事和高級管理人員的要求
3.1.1上市公司董事、監事、高級管理人員應當在公司股票首次上市前，進行新的上市。
董事、監事的任命經股東大會或者職工代表大會通過後，應當在壹個月內任命為新的高級管理人員。
管理人員應在董事會批準其任命後壹個月內簽署《董事(監事、高級
管理層)聲明和承諾函，並報交易所和公司董事會備案。
董事、監事、高級管理人員簽署《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》時，應由律師見證，律師應對文件內容進行說明。
完全理解後簽字。
董事會秘書應當督促董事、監事、高級管理人員簽署《董事(監事、高級管理人員)承諾書》
管理層)聲明和承諾函，並提交“董事(監事、高級
管理人員聲明和承諾書的書面文件和電子文件。
3.1.2上市公司董事、監事、高級管理人員應在“董事(監事、高級管理人員)”欄中列示
成員)聲明和承諾聲明:
(壹)持有公司股份的情況；
(二)是否存在違反法律、行政法規、部門規章、規範性文件、本規則或者交易所的行為。
其他相關規定進行調查；
(三)參加證券業務培訓；
(四)最近五年的其他職務和工作經歷；
(五)其他國家或者地區的國籍和長期居留權；
(六)交易所認為應當說明的其他情形。
3.1.3上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證“董事(監事、高級管理人員”
人員)聲明和承諾函真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性。
陳述或重大遺漏。
3.1.4上市公司董事、監事、高級管理人員任職期間(含續任)發表聲明。
董事、監事和高級管理人員發生變更的，應當自變更之日起提交五份。
在壹日內向交易所和公司董事會提交有關這些事項的最新信息。
3.1.5上市公司董事、監事和高級管理人員應當履行下列職責，並在《董事(監事)
事，高級管理人員)的聲明和承諾”做出承諾:
(壹)遵守並督促上市公司遵守國家法律、行政法規、部門規章和規範性文件，
履行忠誠和勤勉的義務；
(二)遵守並督促上市公司遵守本規則及本所的其他相關規定，接受本所的監管。
(三)遵守並督促上市公司遵守公司章程；
(四)交易所認為應當履行的其他職責和承諾。監事還應當承諾監督董事和高級管理人員遵守承諾。
高級管理人員還應承諾及時向董事會報告公司的經營或財務狀況。
可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的事項。
3.1.6上市公司董事應當履行的忠實和勤勉義務包括:
(a)原則上應親自出席董事會，以正常和合理的謹慎態度勤勉行事和討論。
對事項發表明確意見；因故不能親自出席董事會會議的，應當審慎選擇受托人；
(2)認真閱讀上市公司的經營財務報告和公司在公開媒體上的報道。
及時了解並持續關註公司的經營管理以及公司已經發生或可能發生的重大事件。
及其影響，及時向董事會報告公司經營活動中存在的問題，不得直接從事經營。
管理層或不知道原因推卸責任；
(三)《證券法》和《公司法》規定的、社會認可的其他忠實義務和勤勉義務。
3.1.7上市公司的董事、監事、高級管理人員應當在公司股票上市前聘任。
持有公司新股時，應當按照本所的有關規定申報並申請鎖定其持有的公司股份。
分享壹下。
公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表持有的公司股份發生變化(由於
公司應及時向公司報告
由公司在交易所指定的網站上公告。
3.1.8上市公司董事、監事、高級管理人員和股東買賣本公司股票時應當遵守。
遵守《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所的有關規定及公司章程。
上市公司的董事、監事、高級管理人員，自公司股票上市之日起壹年內和離職後半年內。
在本年度內，其持有的公司股份不得轉讓。
3.1.9上市公司董事、監事、高級管理人員和持有公司5%以上股份的股東，
買入後六個月內賣出其持有的本公司股份，或者賣出後六個月內再次買入，
由此獲得的收益歸公司所有，公司董事會應當追回收益並及時披露相關信息。
條件。
3.1.10上市公司披露關於選舉獨立董事的股東大會召開通知時，應當
有獨立董事候選人的相關材料(包括但不限於提名人聲明、候選人聲明和獨立董事聲明)
簡歷)提交備案。
公司董事會對獨立董事候選人信息有異議的，還應當提交董事會名冊。
面對面。
3.1.11在收到前條所述材料後五個交易日內任命獨立董事候選人。
審查的資格和獨立性。對於本所推薦的獨立董事候選人，上市公司不得
提交股東大會選舉為獨立董事。
召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應決定獨立董事候選人是否由本公司選舉產生。
解釋異議的情況。
3.1.12上市公司應當在董事會下設立審計委員會，內部審計部門對審計委員會進行監督。
將負責向審計委員會匯報。獨立董事應占審計委員會的半數以上。
人，至少有壹名獨立董事是會計專業人士。
3.1.13上市公司董事由股東大會選舉或更換，可以在任期屆滿前由股東大會選舉。
解除他的職務。董事任期不得超過三年，任期屆滿可以連選連任。
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第壹章總則
第二章信息披露的基本原則和壹般規定
第三章第壹節對董事、監事和高級管理人員的要求
第三章第二節對董事會秘書的要求
第四章發起人
第五章第壹節首次公開發行股票上市
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