1.中國證券業協會發布的《證券公司場外期權業務管理辦法》顯示，證券公司參與場外期權交易，實行分級管理。根據公司的資本實力、分類結果、全面風險管理水平、專業人員和技術系統，分為壹級交易商和二級交易商。“最近壹年的分類評級在A級或BBB級以上，他們繼續規範運作，管理專業人員、技術系統和風險。展業壹年狀況良好，無重大風險事件的，可以向證監會申請成為壹級交易商。”
2.場外衍生品業務是券商最賺錢的業務之壹。新規發布後，券商普遍有進入衍生品業務的意向，符合相關要求的券商也在積極準備申請壹級或二級交易商。
1.10年10月27日，國海證券發布公告稱，國海證券第八屆董事會第三十六次會議審議通過了《關於設立資產管理子公司及變更公司經營範圍的議案》，董事會同意公司出資65，438億元設立資產管理子公司，從事中國證監會批準的證券資產管理業務，資產管理子公司註冊地為上海；同意公司在資產管理子公司設立後，減少“證券資產管理”業務範圍，取消證券資產管理子公司。公司“證券資產管理”業務將由已設立的資產管理子公司承繼，公司不再從事證券資產管理業務。
2.此外，國海證券在公告中表示，董事會同意公司為擬設立的資產管理子公司國海證券(上海)資產管理有限公司(最終以工商部門核準的註冊名稱為準)提供成立後最高不超過人民幣5億元的凈資本擔保承諾，並授權公司管理層根據業務發展需要，在董事會確定的擔保額度內為擬設立的資產管理子公司提供擔保。
三。國海證券在管理層也有很大動作。本次董事會會議同意鄭州商業外環路證券營業部、長沙韶山中路證券營業部、貴陽河西路證券營業部、太原晉陽街證券營業部、重慶建新西路證券營業部、廣州花九路證券營業部、成都任天路證券營業部分別更名為河南分行、湖南分行、貴州分行、山西分行、重慶分行、廣東分行、四川分行，並授權管理層辦理上述分行。