第壹，認真把握期貨市場的風險習慣
1.認識到風險的多樣性。期貨市場的每個環節都有風險，每個參與者身邊都有風險。比如從行為人的角度，投資者有交易風險，期貨公司有客戶穿倉風險，交易所有會員履約風險等等。想要管理好風險，就必須對風險的多樣性有壹個科學的認識，增強風險防範工作的針對性。
2.認識到風險的可控性。期貨市場的風險雖然復雜多樣，但在市場發展的過程中，也在不斷增強自己的“免疫力”，管理機構控制風險的手段和經驗也在不斷積累，使得期貨風險成為壹種可控的風險。雙向交易機制本身使得期貨交易快速離場的止損能力遠遠強於現貨交易；期權等衍生品的產生，使得對沖期貨風險成為可能；風險控制積累的經驗和教訓可以使管理者對風險做出準確的判斷；嚴格的風控程序正逐漸成為期貨公司的核心競爭力；日益嚴格的法律制度和監管措施也在幫助企業正確應對風險。因此，期貨風險並不可怕，可怕的是缺乏對風險的科學認識和科學處置方法。
3.理解到位是風險管理的關鍵。要想管理好期貨公司的風險，管理者的理解是關鍵。首先是管理者的決策理解。在短期內，風險管理往往與業務目標相沖突，管理者必須在“風險控制”和“業務績效”之間尋求合理的平衡。這幾乎就是壹場遊戲，問題往往就發生在壹念之間。這種主觀認識會決定企業的整體風險意識。第二是對各種風險的認識和判斷問題。這就要求管理者熟悉各種風險的表現形式，能夠準確判斷經營活動中可能出現的風險，並及時應對。期貨公司的風險基本涵蓋了這兩個問題。急功近利、急於表現的管理者往往會出現第壹個問題，而新上任的管理者更容易出現第二個問題。可以說，對風險的科學主觀認識是風險管理理念的核心。
第二，加強對風險的主觀認識
1.違反法律法規的風險。隨著商品期貨的繁榮和金融期貨的即將推出，期貨公司獲得了更大的發展空間。在大力發展業務的過程中，各種違規行為會不斷發生；這些違規行為對公司新業務資質審批等重大發展事項產生負面影響。因此，這個問題已經成為當前影響企業發展的重要風險。
監管法規其實是從對策的角度對風險的解讀，所以違規本身就是在制造風險。這完全是管理者認識的問題，是管理者思維與法律環境、監管環境不匹配的結果。
2.中介機構管理不當的風險。這是目前期貨市場上引起爭議和投訴最多的問題。表面上看，好像和公司沒什麽關系。壹般是中間人超越中介職能，代客戶理財，但不講誠信，對客戶封鎖信息，不讓客戶知道自己的身份和交易情況，不執行約定的止損線，或者惡意投機賺取手續費等。，最終導致糾紛。但也是壹些公司刻意模糊與中介機構關系的重要原因之壹。
3.投資者的風險教育和不良的風險披露。期貨市場的交易機制和風險特征不同於其他投資方式。然而，在過去經營困難時期，期貨公司往往對投資者教育和風險揭示不夠重視。導致經常出現客戶對理賠、保險追償、平等不明確的情況，發生風險時容易與公司產生糾紛。
4.客戶信用風險。期貨市場的風險決定了對投資者信用的高需求。在已經發生的客戶交易風險事件中，背後往往是客戶誠信的嚴重缺失，即難以通過倉庫進行追究。
上述風險防範的關鍵在於管理者轉變觀念，提高認識，增強合規意識。
三。跟蹤市場風險的發展和變化
隨著市場的發展變化，市場風險不斷以新的形式表現出來。期貨公司必須加強對風險變化的跟蹤研究，采取有效的應對策略。
1.交易系統風險。期貨市場的市場變化是不確定的，固定的風險控制體系不能完全適應市場的變化。尤其是近兩年來，隨著國際市場上商品期貨的活躍，其風險已經越來越類似於金融期貨。如果風控工作還是按照老套路來進行，很容易出現問題。典型的是板不斷停，導致客戶穿倉等。風險控制人雖然按照制度完成了通知添加、強等工作，但風險可能得不到有效控制。這種情況在近兩年頻繁發生，說明少數公司對交易風險的認識沒有跟上市場變化的步伐。
2.重組與員工更新風險。目前期貨公司正經歷重組高峰期，大量新股東、新經理、新員工湧入行業，但專業知識和經驗明顯不足。新任管理人員不了解期貨公司不同部門、不同崗位的職責和作用，對結算、風控等後臺部門嚴重缺乏了解。部分新股東不願意將有經驗的人員留在公司，對新部門、新崗位的人事安排不當，極易在新人的磨合期造成風險。
此外，隨著金融機構對期貨公司的大規模重組，少數金融機構傾向於對期貨公司采取事業部制，如果制度安排不當，這將成為重要的風險來源。
3.新的商業風險。隨著市場的發展，近年來出現了新的法規、新的品種和新的機制。新生事物本身需要在實踐中磨合和檢驗，尤其是金融期貨推出後，可能會出現很多類似的問題，比如二次結算的協調、IB機構的業務運作模式等，都需要磨合，這是壹個容易出現問題的環節。
4.人力短缺的風險。業務規模的擴大，導致了各個崗位工作量的變化。這些年來，行業內的人才庫非常有限，造成了公司很多方面的問題。
(1)開戶及簽約。簽約是期貨公司風險管理的第壹道關口，過去在這方面有很多經驗和教訓。隨著開戶量的增加和IB系統的引入，現有的人力將無法滿足需要。而且期貨合約內容復雜，約定事項多，甚至對簽約流程有壹些嚴格的要求，新增加的賬戶持有人很容易出現疏漏。目前，這種風險正在上升。
(2)風控人力不足的問題。期貨公司傳統的風控方式是人工，風控人員盯著動態的風險監控設備，壹旦發現風險率超過警戒線就給客戶打電話。但隨著客戶數量的快速增加，金融期貨即將出現，風控人員短缺，手段簡陋，風控環節將面臨巨大壓力，無法及時面對大量存在風險的客戶。
(3)客戶服務。由於客戶數量增加，公司人力不足，部分公司的部分服務職能可能轉移到IB機構，服務跟不上以及由此引發的壹些問題，容易引起客戶糾紛。
5.技術風險。隨著客戶數量和交易量的大幅增加，技術水平面臨重大考驗。包括人員、軟件和硬件。人員方面，數量和質量都有問題。軟件方面，始終沒有行業技術規範，開發者處於壟斷地位，金融期貨交易結算軟件新版本還缺乏實際測試，使得目前的行業軟件充滿不確定性。硬件方面，金融期貨需要什麽樣的硬件系統，還沒有形成* * *學問。此外，各公司在系統投入上存在巨大差異，計算機系統的各個部分都可能出現問題。
6.新風控制手段帶來的風險。隨著近期市場風險的加大，期貨公司也在積極研究新的風險控制方法來化解風險。然而，新手段的采用也帶來了壹些附帶的問題。
(1)日內結算加。隨著交易風險的增加，原有的日無負債結算制度已經不能滿足風險控制的需要。目前，公司普遍在研究即時結算、發布額外通知和加強盤中平衡的方法。但如果處理不好，就會和舊的系統發生沖突，在處理風險的時候和客戶發生沖突。
(2)日內通知的送達問題。在公司逐漸開始采用日內結算和追加的方式後，通知送達面臨新的困難。規定明確要求通知要送達客戶，但異地交易使得公司與客戶的即時聯系無從知曉。部分地區廣泛使用的郵件查收更適合日結後通知的送達，但需要在會話中尋找更合理的即時通知主動送達方式。
四、以人為本，完善體制機制
應對各種風險，除了個體對策，總體上要把握三個重點:壹是以人為本，二是註重制度，三是創新風險控制機制和手段。
1.以人為本。風險管理的關鍵在於人。壹要全面加強員工法律知識培訓。近兩年，北京以風險控制為目標，持續開展全員高強度培訓，取得實效。第二，加強風控實踐經驗教訓的總結和教育，這是緩解業務激增與人力、經驗不足之間矛盾的有效途徑。第三，逐步加強風險控制相關環節的人員配置。過去基於期貨行業不發達的人員配備水平已經過時，必須及時改變。第四，要保持員工隊伍的穩定，特別是參與風控的人員，防止大規模人員流動引發風險。對於盲目拉人的行為，監管部門應該采取勸阻甚至適當控制的態度。第五，加強對員工尤其是中高層管理人員的監管，以高壓倒逼員工提高規範經營和風險防範的自覺性。
2.加強制度建設。隨著市場的變化，公司各部門、各崗位的職責和工作程序應及時調整，積極應對市場風險。第壹，在公司的組織設置上貫徹風險控制的理念，在現有審計、風險控制部門的基礎上增設分公司管理部門。二是加強公司內部風險控制和合規工作的統籌協調。