65438年2月7日晚間，ST金剛披露的權益變動報告書顯示，上海星瀚資產管理有限公司(代表興凱源8號資產管理計劃，以下簡稱“星瀚資管”)競購北京天正海洋基金管理中心(以下簡稱“天正海洋”)持有的ST金剛2.3億股限售股，斥資9.68億元，目前，拍賣股份已經轉讓。
加上星漢資管前期拍賣獲得的ST金剛股權，截至65438+2月3日，星漢資管新成為其第壹大股東，持股比例為26.7%。
需要指出的是，星漢資管的實際控制人為華福證券。據調查，華福證券持有興銀基金管理有限公司(以下簡稱“興銀基金”)76%股權，興銀資管控股股東為興銀基金，持有興銀資管65，438+000%股權。也就是說，華福證券已經成為st金剛的間接第壹大股東。
此前，市場流傳有壹份關於華福證券懇求有關方面“支持宇鉆石(165438+10月4日變更為st鉆石)化解風險，避免退市”的請求函，引起市場高度關註。
華福證券辦公室總經理敖長靖獨家回應第壹財經稱，華福證券從未發出任何關於“河南鉆石避免退市”的請求函。“這個請示函出來的第二天，華福證券就向福州當地公安局舉報了。這封‘請求信’是誰寫的，是誰散發的，現在還不得而知。”案件受理沒有新的進展。
近年來，ST金剛控股股東、實際控制人頻繁占用公司資金、違規擔保，上市公司業績下滑，瀕臨退市。今年前三季度，st金剛凈虧損5億元，訴訟多達64起。那麽，華福證券為什麽要在這個時候接手呢？
ST金剛第壹大股東正式易主。
成為st金剛第壹大股東後，星瀚資管表示將依法行使股東權利，向上市公司推薦符合條件的董事。上市公司股東大會將根據有關法律法規和《公司章程》進行董事選舉。
根據公告，本次股份拍賣完成前，天正遠洋持有ST金剛19.07%股權為其第壹大股東。由於天正遠洋破產，這些股份在淘寶的司法拍賣網絡平臺上公開拍賣。10 10月17日，被拍賣股份被星漢資管以9.68億元成功拍賣，平均每股成本為4.21元。
事實上，星漢資管早在“意料之中”就“吞並”了ST金剛的這部分股權。公司此前公告稱:“基於化解自身風險的需要，信息披露義務人(星漢資管)將參與天正遠洋持有的229，885，057股ST金剛股份的司法拍賣”。同時，阿裏拍賣平臺顯示，本次拍賣只有壹人報名。
第壹財經發現，今年8月，興義資管曾通過拍賣方式收購st金剛部分股份。8月22日，北京天空鴻鼎投資中心(以下簡稱“天空鴻鼎”)破產，拍賣股權。其持有的91954023萬股ST金剛被星漢資管以2億元拍賣。當時星漢資管以7.63%的持股比例成為上市公司第四大股東。
引人註目的調查顯示，星瀚資管成立於2015年2月16日，由興銀基金100%控股。後者由華福證券和國脈科技(002093。SZ)分別持有，而華福證券的實際控制人為福建省國資委。
根據證監會公布的分類評級信息，華福證券2018、2019、2020年的評級結果分別為A、BBB、BB。不過，降級的原因至今沒有透露。
興業銀行股權質押業務“踩雷”
華福證券為什麽要從天弘鼎和天正海洋接手ST金剛？
從股份來源來看，天空鴻鼎、天正遠洋持有的ST金剛股份均來自於2016的定增。20438+06日，當時的豫鉆石定向增發538+00000股，每股定價8.7元50000.000000000005其中，實際控制人郭留喜斥資654.38+0億元認購；天正遠洋運輸有限公司和天空鴻鼎股份有限公司分別斥資20億元和8億元認購約2.3億股和965，438+0.95萬股，占公司總股本的65，438+09.07%和7.63%。本次定增鎖定期為36個月，上市流通時間為2019 11.7。
然而，兩家公司合計投資28億元收購的定增股份全部質押後，均因市值大幅縮水、無法按時支付委托貸款利息而破產。
2065 438+06 16 2月3日，豫鉆石公告稱，天空鴻鼎、天正遠洋已將其新設股份全額質押，質權人為興業銀行鄭州分行。
星瀚資管代表星開元8號資管計劃向天正遠洋和天空鴻鼎發放委托貸款，兩家機構均以其持有的河南鉆石全部股權為委托貸款提供質押擔保。
CBN進壹步梳理股權關系發現，華福證券由興業國際信托有限責任公司(以下簡稱“興業國際信托”)持股4.35%，興業國際信托由興業銀行(601166)持股。SH)有73%。
2018、1月份，天空鴻鼎、天正遠洋參與定增的股份尚未解禁。當月，河南鉆石股價開始下跌趨勢，從最高的15.03元/股跌至最低的1.78元/股。
同年6月19日，玉鉆石披露5%以上股東質押股份平倉風險的公告顯示，天振遠洋和天空鴻鼎質押的股份已觸及平倉線。當日，豫鉆石跌至5.76元/股。最終，天空宏鼎和天正遠洋都因破產重整而不得不拍賣股權。
截至今年65438+2月8日收盤，ST金剛報4.98元/股。按此計算，天正遠洋和天空鴻鼎持有的3.22億股市值約為1.555438+0億元，較當時的定增價格縮水近壹半。
作為股票質押方的前關聯公司和新的大股東，如果ST金剛最終退市，星漢資管的持股價值將為零，這顯然是星漢資管乃至華福證券最不願意看到的。
妖股被實際被告“榨幹”
華福證券的接手可能會很亂。
實際控制人“吸儲”上市公司，損害中小股東利益的案例在a股市場屢見不鮮。
眼尖搜索顯示，2010年3月，玉鉆石在深交所創業板上市。公司主要產品包括人造金剛石單晶、培育金剛石飾品、微米金剛石線、超硬磨具(砂輪)等產品。2020年初，豫鉆石夏秀2019年度業績巨虧50多億元，讓a股市場壹片嘩然。
10月27日晚間，165438+ST金剛在深交所半年報中披露了對問詢的部分回復，詳細披露了公司各訴訟案件的具體細節以及與公司正常經營業務無關的或有事項造成的損失。
根據第壹財經的公告和天眼調查的數據，st金剛涉及的案件大多以金融借款合同糾紛和民間借貸糾紛為主。在上述案件中，控股股東、實際控制人、上市公司、子公司等關聯方頻繁出現作為擔保人和被擔保人，部分資金最終流向的企業與實際控制人郭留喜有交集。
公告顯示，截至06月5438+018年10月18，ST金剛及其控股子公司作為被告涉及64起訴訟案件，案值約4812萬元；作為原告，公司及控股子公司共涉及4起訴訟案件，涉案金額約2.3億元。
案件材料顯示，ST金港為借款人的案件有16起，案件金額約為1979萬元；作為擔保人和平衡方的案件24起，案件金額約654.38+0.809億元；其他案件28起，案件金額約6543.8+0.253億元。
在最新公告中，st金剛表示，針對資金占用問題，郭留喜將在第三方資產償還的基礎上與債權人協商，處置產權清晰、權利不受限制的資產，通過債務償還、債務承兌等多種方式，以被動扣款方式償還對上市公司資金的占用，彌補上述案件中司法扣款給公司造成的損失。
但ST金剛多名股東存在較高比例的質押風險，公司控股股東河南華晶、實際控制人郭留喜均已質押、凍結股份65，438+000%。165438+10月27日，公司發布公告，河南華晶持有的公司部分股份被新凍結，涉及145萬股，占公司總股本的12.03%。此外，自2019年6月6日起，對郭留喜發出19消費限制令。
今年前三季度，st金剛歸母凈利潤虧損48.65438億元，同比下降805%。其中營業外支出2.6億元，主要是訴訟損失和預計負債增加。
事實上，ST金剛已經被實際控制人拖到了“沒錢可用”的境地。到2020年10年末，公司賬面上可動用貨幣資金余額僅為134萬元；短期貸款6543.8+03億元，存貨6543.8+0654.38+087億元。其中存貨周轉天數為1070天，持續盈利能力堪憂。
今年下半年以來，ST金剛多次被監管點名，但公司拒絕回復相關問詢函和關註函。165438+10月2日，公司終於回復深交所，承認存在資金被動流向控股股東及實際控制人、違規擔保等情況，並已觸及其他風險警示。165438+10月4日，公司證券簡稱由“豫鉆石”變更為“ST金剛”，股價以漲停報收。
盡管如此，下半年以來，ST金剛的股價波動被極度誇大。Wind數據顯示，隨著創業板註冊制開放20%，以ST金剛為代表的“妖股”被遊資熱炒。10年7月20日至6月20日，ST金剛股價從2.10元/股上漲至8.52元/股，累計漲幅305.71%，累計換手率628.63%。不僅大幅跑贏各大股指，股價漲幅也遠超同期大熱的新能源汽車板塊。其間，“趙哥”、“張爺”等知名遊資的交易席位頻頻出現。炒作過後，ST金剛股價遭遇過山車，6月累計下跌112.16%。
入主ST金剛後，在公司基本面極差的壓力下，華福證券能否幫助其扭轉局面尚難定論。不過，二級市場資金似乎嗅到了壹絲“曙光”。65438+2月8日，ST金剛漲停，報4.98元/股。