為加強公司內部控制，促進公司規範運作和健康發展，保障公司生產經營管理活動的正常進行，防範和控制公司面臨的各種風險，保護股東的合法權益，四川瀘天化股份有限公司(以下簡稱“公司”或“公司”)對公司目前的內部控制和運作情況進行了全面檢查， 並根據財政部、中國證監會聯合發布的《企業內部控制基本規範》和深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》，對公司2009年度內部控制的有效性進行了評價。 評估如下:1 .公司內部控制概述報告期內，根據財政部、中國證監會聯合發布的《企業內部控制基本準則》(以下簡稱《基本準則》)、財政部發布的《內部會計控制準則》和深圳證券交易所發布的《上市公司內部控制指引》(以下簡稱《內部控制指引》)的要求， 結合公司實際，進壹步開展上市公司公司治理專項活動，梳理、完善、補充業務流程，組織總部、子公司相關部門和人員進行必要的檢查和評估。 本公司結合《基本規範》規定的五大要素和《內部控制指引》提出的八大要素，建立和完善了內部控制體系，基本做到了所有風險都是可觀察、可評估、可控的，所有措施都是有效可行的。(壹)公司內部控制的組織結構目前，公司內部控制的組織結構為:1。公司股東大會是公司的最高權力機構，公司通過不斷完善公司章程關於股東大會及其議事規則的規定，確保股東特別是中小股東充分行使平等權利；公司股東大會的召集和表決程序規範，公司成立後的歷次股東大會均由公證機關和律師現場進行公證和監督。四川瀘天化股份有限公司2009年度內部控制自我評價報告2。公司董事會是公司的決策機構，對股東大會負責，負責公司內部控制制度的建立和監督，建立和完善內部控制政策和方案，監督內部控制的實施。董事會設有董事會辦公室，處理董事會日常事務。3.公司監事會是公司的監督機構，對公司董事、總經理及其他高級管理人員的行為和各子公司的財務狀況進行監督檢查，向股東大會負責並報告工作。4.本公司董事會下設戰略委員會、提名委員會、審計委員會和薪酬與考核委員會四個專門委員會，對董事會負責。戰略委員會主要負責研究公司長期發展戰略和影響公司發展的重大問題並提出建議；提名委員會主要負責公司董事和高級管理人員的人選、遴選標準和程序並提出建議；審計委員會主要負責公司內外部審計的溝通、監督和核查；薪酬與考核委員會主要負責制定和考核本公司董事和高級管理人員的考核標準，制定和審核本公司董事和高級管理人員的薪酬政策和方案。5.公司管理層負責內部控制制度的制定和有效實施，通過指揮、協調、管理和監督控股子公司和職能部門行使管理權力，確保公司的正常運行。各控股子公司和職能部門實施具體的生產經營業務，管理公司的日常事務。(二)公司內部控制制度的建立和完善情況2009年，公司根據中國證監會和深圳證券交易所“上市公司公司治理改革年”發布的相關文件，結合公司自身具體情況，對《公司章程》進行了修訂和完善。截至目前，公司建立了較為完善的內部控制制度，公司內部控制活動基本涵蓋了公司經營的各個方面，包括但不限於:內部管理、融資擔保、投資管理、關聯交易、資金管理、信息披露等。，具有很強的指導性。1.公司章程及“三會”制度包括公司章程、股東大會議事規則、監事會議事規則、總經理工作規則、董事會秘書工作規則、獨立董事制度、投資者關系管理制度、接待推介制度、信息披露管理制度、信息披露管理制度。2.生產經營管理制度包括安全生產責任制、生產管理制度(包括技術、設備、質量等壹系列生產管理制度)、合同管理制度、物資采購管理制度、供應商管理四川瀘天化股份有限公司2009年度內部控制自我評價報告制度、物資需求管理措施、業務流程管理制度、管理制度。3.財務管理制度包括會計管理制度、全面預算管理制度、會計電算化管理制度、發票管理制度、成本管理制度、財產物資盤點制度、固定資產管理制度、資金運作管理辦法等。4.人力資源管理系統包括平衡計分卡戰略和績效管理系統、員工聘用和離職管理辦法、員工培訓管理系統和員工手冊。(三)公司內部審計部門的設立、人員配備和工作。公司成立了審計委員會，下設審計工作組作為日常辦公機構。審計工作組設在公司審計部，目前有4名工作人員，負責監督公司內部審計制度及其執行情況，對公司及子公司的所有經營管理、財務狀況和內部控制執行情況進行內部審計，並對其經濟效益的真實性、合理性和合法性做出合理評價。(四)人力資源政策公司建立了員工的聘用、培訓、辭退和辭職制度；員工的工資、考核、晉升和獎懲制度；關鍵崗位員工強制休假制度和定期輪崗制度；員工代碼等。近年來，公司以企業人才培養體系建設為基礎，制定實施了“金字塔人才培養工程”，開展多渠道項目建設，引入平衡計分卡戰略管理工具，建立了基於企業戰略目標的績效考核和績效評價體系。(五)報告期內公司建立健全內部控制的重要活動、工作及成果1。經過2007年、2008年、2009年上市公司治理專項活動，公司不斷完善管理制度，健全內控體系。為進壹步提高董事會科學決策能力，充分發揮獨立董事和董事會專門委員會的作用，公司采取了以下措施:(1)進壹步細化和明確董事會專門委員會的職能定位，增強其充分發揮信息服務、決策建議和監督職能的責任感；(2)重視獨立董事的作用，有計劃地安排他們學習公司財務、人力資源、審計等方面的管理，充分發揮外部專家資源優勢，使董事會決策更加科學高效；(3)借鑒其他公司的經驗，進壹步明確和優化專門委員會的運作程序，從運行機制上保證專門委員會的作用。2.根據深交所《關於做好上市公司2008年年度報告工作的通知》和《四川瀘天化股份有限公司2009年內部控制自我評價報告》(SZS[2008]168號)“上市公司應按照《關於修改上市公司現金分紅若幹規定的決定》(中國證監會令第57號)，公司修改了《公司章程》中關於利潤分配的相關規定，並於2009年4月10日召開了2008年度股東大會，審議通過了《關於修改公司章程的議案》。3.進壹步推進公司投資者關系管理。(1)公司網絡外部信息平臺的建設和管理是投資者了解公司的有效便捷途徑之壹。通過不斷豐富和完善公司網站的功能，公司建立了網絡、電話、郵件等多方位的溝通渠道，營造良好的外部經營環境，確保投資者關系健康和諧發展。(2)熱情接待投資者來訪和調查，及時接聽股東電話咨詢，公平對待所有投資者；(3)公司於2009年9月9日參加了由四川省上市公司協會和深圳證券信息有限公司聯合舉辦的“四川省上市公司投資者關系互動平臺開通儀式暨2009年半年度報告網上宣講會”。公司與投資者通過互動平臺就2009年半年度業績、公司治理、發展戰略、經營狀況、融資計劃、可持續發展等投資者關心的問題進行了交流。報告期內，公司內部控制活動及各項內部控制制度的建立和完善符合國家相關法律法規和監管部門的要求，保證了公司的正常經營管理，合理、完整、有效。二。公司內部控制的重點活動(壹)公司控股子公司的內部控制根據《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》的要求，公司制定了《控股子公司管理制度》，明確了控股子公司管理的基本原則，規範了控股子公司的治理結構、財務、資金和擔保管理、投資管理、信息披露等。各控股子公司必須統壹執行公司頒布的規章制度，在公司總體目標的框架下自主經營管理，合法有效經營企業財產，接受公司的監督管理。根據《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》的相關規定，公司對控股子公司的管理控制嚴格、充分、有效，不存在違反《內部控制指引》和公司對控股子公司管理制度的情況。(二)關聯交易的內部控制本公司高度重視關聯交易的內部控制管理。為規範關聯交易，確保四川瀘天化股份有限公司內部控制自我評價的公允性和可報告性，2009年，公司制定並實施了《關聯交易管理制度》，對關聯交易的基本原則、關聯交易涉及的事項、關聯交易的定價原則、關聯交易的審議與執行、關聯人的表決回避措施等作出了詳細規定。公司在《公司章程》、《股東大會議事規則》和《董事會議事規則》中明確規定了股東大會和董事會對關聯交易的審批權限，規定了關聯交易的審議程序和表決回避要求。公司關聯交易嚴格按照公司關聯交易管理制度執行，不存在關聯方以各種形式占用或轉移公司資金、資產等資源以及關聯交易不公平、不公正的問題。本公司2009年度的關聯交易詳見會計報表附註6。根據深圳證券交易所《內部控制指引》的相關規定，公司對關聯交易的內部控制嚴格、充分、有效，不存在違反《內部控制指引》和公司關聯交易管理制度的情況。(三)公司對外擔保的內部控制公司建立健全了公司對外擔保管理制度，明確規定了對外擔保的基本原則、對外擔保對象的審查程序、對外擔保的審批程序、對外擔保的管理程序、對外擔保的信息披露、對外擔保責任人的問責機制。報告期內，公司不存在對外擔保情況。根據深圳證券交易所《內部控制指引》的相關規定，公司對外擔保的內部控制嚴格、充分、有效，不存在違反《內部控制指引》和公司對外擔保管理制度的情況。(四)公司募集資金使用的內部控制為規範公司募集資金的管理，根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《關於進壹步規範上市公司募集資金使用的通知》和《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》的要求，公司制定了《募集資金管理制度》，涵蓋募集資金使用的存儲、審批、使用、變更、監督和披露等內容。公司募集資金的存儲和使用應嚴格按照公司《募集資金管理制度》的相關規定執行。1999年4月5日，公司公開發行普通股150萬股，扣除發行費用後，實際募集資金87198萬元。公司投資了招股說明書承諾的項目。截至2004年底，已完成全部項目，總投資94847萬元，超出部分募集資金7649萬元由自有資金彌補。根據深圳證券交易所《內部控制指引》的有關規定，公司對募集資金的內部控制嚴格、充分、有效，不存在違反《內部控制指引》和公司《募集資金專項存儲與使用管理制度四川瀘天化股份有限公司2009年度內部控制自我評價報告》的情況。(五)公司重大投資的內部控制情況為加強公司對外投資的內部控制和管理，根據《內部會計控制-基本規範》、《內部會計控制規範-對外投資》和《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》等法律法規的規定，報告期內，公司對原投資管理制度進行了修訂，包括投資管理範圍、審批權限、決策控制、投資控制、控股控制等。報告期內，公司進行了三項重大投資:壹是以自有資金收購四川天宇油脂化工有限公司16.22%股權；二是以自有資金投資四川瀘天化徐紅工程建設公司，持有其34.64%的股權；三是參與對寧夏梅捷豐友化工有限公司的增資，增資完成後，公司持有其總股份的68.25%。上述投資分別經第四屆董事會第四次會議和第四屆董事會第六次會議審議通過。根據公司投資管理制度，董事會在董事會審批權限內履行了審批程序和信息披露義務，寧夏梅捷豐友的增資事項也已由公司2009年第壹次臨時股東大會審議通過。上述投資項目嚴格履行了必要的決策程序和法定義務，及時有效地披露了信息，符合公司發展戰略，有利於公司整體資產運營效率的提高，也有利於公司核心業務做大做強和長遠發展。根據深圳證券交易所內部控制指引的有關規定，公司對投資的內部控制嚴格、充分、有效，不存在違反內部控制指引和公司投資管理制度的情況。(六)公司信息披露的內部控制公司建立健全了信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度，明確了信息披露的基本原則、信息披露的內容、信息傳遞、審核和披露的定義以及相應的程序，從而對公開信息披露和重大信息的內部溝通進行有效控制。2009年，公司共披露35份公告，真實、準確、完整、及時地披露了公司的經營活動和重大事項。根據《深圳證券交易所內部控制指引》的相關規定，公司對信息披露的內部控制是嚴格、充分和有效的。報告期內不存在違反內部控制指引和公司信息披露管理制度的情況。三。公司內部控制存在的問題及整改方案四川瀘天化股份有限公司2009年度內部控制自我評價報告公司多年來按照中國證監會的有關規定和深圳證券交易所《內部控制指引》的相關要求，逐步加強內部控制機制和內部控制制度建設，建立了較為完善的內部控制管理體系，涵蓋了公司管理和經營的各個方面。公司目前正處於各項業務快速發展的時期，這對公司的全面科學管理提出了更高的要求。目前公司內部控制還存在以下問題:1。隨著公司業務的發展，監督檢查工作將進壹步加強，公司內部審計工作相對薄弱。2.未建立知情人登記制度、外部信息報送和使用管理制度、年報信息披露重大差錯責任追究制度。公司計劃於2018年3月10日制定本制度。公司將嚴格遵守中國證監會的相關規定和深圳證券交易所內部控制指引的要求，加強內部審計人員的培訓，提高審計監督檢查能力，按照公司內部控制制度的規定，進壹步強化內部審計及其內部控制職能，以強化公司整體管控能力，完善管理監督體系，提升防控內部風險的能力和水平。四。對公司內部控制的總體評價根據《深圳證券交易所內部控制指引》，公司內部控制在內部環境、目標設定、事項識別、風險評估、風險對策、控制活動、信息與溝通、檢查監督等方面規範、嚴格、充分、有效，總體符合中國證監會和深圳證券交易所的相關要求。公司現有的內部控制制度已基本建立和完善，能夠滿足公司管理的要求和公司發展的需要，為編制真實、公允的財務報表提供了合理的保障，保障了公司各項經營活動的健康運行和國家有關法律法規及單位內部規章制度的執行。公司的內部控制在生產經營等公司經營的各個方面得到了壹貫、順利、嚴格的實施，公司董事會認為公司的內部控制是有效的。隨著經營環境的變化，公司發展中必然會出現壹些制度缺陷和管理漏洞，現有內部控制的有效性可能會發生變化。公司將按照相關要求進壹步完善內部控制制度，以始終滿足公司發展的需要和國家相關法律法規的要求。五、監事會對公司內部控制自我評價的意見根據深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》和《關於做好上市公司2009年年度報告工作的通知》的有關規定，公司監事會對公司內部控制自我評價發表意見。四川瀘天化股份有限公司2009年度自我評價報告如下:(1)公司根據中國證監會和深圳證券交易所的有關規定，結合自身實際情況，建立健全了覆蓋公司各方面的內部控制制度，保證了公司經營活動的正常進行，保護了資產的安全和完整。(2)公司內部控制組織完整，內部審計部門和人員配備齊全，保證了公司關鍵內部控制活動的實施和監督充分有效。(3)2009年，公司不存在違反深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》和公司內部控制制度的情況。綜上所述，監事會認為，公司內部控制自我評價全面、真實、準確，反映了公司內部控制的實際情況。不及物動詞獨立董事對公司內部控制自我評價的意見報告期內，公司建立的內部控制制度總體符合國家相關法律法規和監管部門的相關要求，內部控制機制和內部控制制度的完整性和合理性不存在重大缺陷；實際執行過程中沒有重大偏差。本公司內部控制的主要活動按照本公司內部控制制度的規定進行。公司對子公司、關聯交易、對外擔保、募集資金使用、重大投資和信息披露的內部控制嚴格、充分、有效，保證了公司的正常經營管理，合理、完整、有效。公司內部控制自我評價符合公司內部控制的實際情況。四川瀘天化股份有限公司2010年3月20日