證監會相關人士透露，某會計師事務所註冊會計師劉是吉林制藥(000545)2006年年報的項目負責人和簽字會計師。SZ)。從會計師事務所接受吉林制藥委托之日至年報公告後第5日，劉買入“*ST”股票1.87萬股，賣出獲利35995.96元。
《證券法》第四十五條第二款規定，為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書的證券服務機構和人員，自接受委托之日起至上述文件刊登之日止五日內，不得買賣該類股票。對於劉的行為，證監會沒收35995.96元，罰款654.38+0萬元。
同時，深圳市華鼎金融信息有限公司(以下簡稱華鼎金融)、深圳市古海觀潮投資咨詢有限公司(以下簡稱古海觀潮)、深圳市智多贏投資咨詢有限公司(以下簡稱深圳智多贏)、上海田麗投資咨詢有限公司(以下簡稱上海田麗)、深圳前沿投資咨詢有限公司(以下簡稱深圳前沿)五家證券投資咨詢機構作出誇大、誤導性陳述和承諾。
上述5家證券投資咨詢機構分別被罰款65438+萬元至30萬元。同時，華鼎金融、上海田麗、深圳前沿被吊銷證券投資咨詢業務許可證，古海冠超、深圳智多贏被責令整改。上述公司的36名責任人員受到了撤銷證券投資咨詢業務資格、警告、罰款或市場禁入的處罰。證監會表示，此舉意在規範證券投資咨詢服務，提升其規範性。
證監會表示，今後，在國務院的統籌安排下，證監會將會同公安部、監察部、國資委、預防腐敗局加大打擊內幕交易的力度，不斷提高上下聯動、部門聯動、區域聯動的效果，切實提高依法打擊和防範內幕交易的水平。