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期貨百科全書之十:交易者的適當性(壹)

在下單時,部分客戶發現部分產品無法開倉,提示“CTP:無交易權限申報訂單”,因為交易所部分產品需要客戶在滿足交易者適當性的基礎上單獨申請開通,開戶時不會默認開通。

01投資者適合度和交易者適合度有什麽區別?

如果把整個期貨市場的投資品種看成是壹個遊樂場裏的所有物品,那麽“投資者適當性”就相當於遊樂場門票,有了門票才能進入遊樂場。

然而,有許多遊樂園,有些在鹹宜,有些只適合成年人玩,有些對玩家的健康提出了嚴格的要求。壹些特定遊樂項目提出的特殊要求,相當於期貨市場上所謂的“交易者適宜性”。

哪些品種需要滿足交易者的適宜性要求?

具體品種:目前包括原油、20號膠、鐵礦石、PTA、低硫燃料油、棕櫚油期貨、CICC和期權的交易品種。

交易員適當性的具體要求是什麽?

操盤手的適當性可以用四個字來概括:三無。“三有”就是有知識、有資金、有交易經驗,“無”就是沒有不良信用記錄。

首先,要有知識

客戶(單位客戶指定的下單人)通過中國期貨業協會期貨投資者適當性知識測試平臺進行在線測試,得分在80分以上。請獨立答題,考試平臺會偷偷抓拍!

測試網站:https://eztest.org/exam/session/41672/#/login

(考試次數不限。妳必須使用有照相功能的電腦設備。暫時不支持手機和平板!)

第二,有資金

申請日前連續5個交易日結算後,賬戶可用資金符合申請要求。(這句話的每壹個字都是重點)不同的交易品種對可用資金量的要求不同。詳情見上圖。

結算後可用資金=賬戶權益-持倉保證金。註意,這裏的持倉保證金是根據當日結算價和公司保證金比例計算的。(所以不要去查妳磁盤裏的可用資金)

3.有交易經驗(三選壹)

(1)模擬交易經歷:最近三年內在境內交易場所累計不少於10個交易日、累計20個及以上的期貨合約或期權合約模擬交易記錄(不要與模擬賬戶混淆,模擬交易經歷不能作為證明材料);

(2)真實的境內交易記錄:近三年有10筆期貨合約、期權合約或其他衍生品集中平倉交易記錄(說白了就是境內期貨交易所交易經歷或證券交易所股票期權交易經歷);

(3)真實境外交易經歷:近三年有65,438+00或以上境外期貨合約、期權合約或其他衍生品交易記錄(可惜CICC不承認此經歷)。

4.無不良信用記錄。

期貨公司開戶人員查詢了中國期貨業協會投資者信用風險、中國證監會期貨市場失信記錄、金融黑名單,均無結果。

妳能處理網上交易者的適當性嗎?

還沒有。個人客戶和公司客戶都需要簽署紙質的《國聯期貨交易員適宜性評估表》,並提供身份證明材料。詳情請咨詢您的開戶營業部。

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