(壹)期貨公司對營業部實行統壹結算、統壹風險管理、統壹資金調撥、統壹財務管理和會計管理制度；
(2)業務部門的崗位職責和人事管理制度；
(3)營業部信息科技系統管理和應急系統；
(四)營業部的合同、印章和檔案管理制度；
(五)營業部營銷管理制度；
(六)營業部投資者回訪制度；
(七)營業部投資者教育、投資者投訴處理制度；
(八)反洗錢制度。
(九)中國證監會規定的其他管理制度。第十四條營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同、為投資者開戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業知識、交易經驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導不願投資或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。
第十五條營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同、為投資者開戶時，應當嚴格按照期貨市場統壹開戶要求，做好投資者身份核對、投資者視頻資料留存、投資者期貨結算賬戶登記等工作。第十六條營業部應加強賬戶開立和合同管理，應符合以下要求:
(壹)營業部應當指定專門的簽字人負責與投資者簽訂期貨經紀合同，簽字人應當獲得期貨公司的授權；
(二)營業部應當嚴格執行期貨公司的期貨經紀合同管理制度，建立期貨經紀合同接收、發送、存檔和借閱記錄臺賬；
(三)營業部應當使用期貨公司連續編號、統壹印制的期貨經紀合同；
(四)營業部簽訂的期貨經紀合同壹式三份，期貨公司、營業部、投資者各執壹份，期貨經紀合同內容完整規範；
(五)期貨公司應當建立投資者開戶兩級審核制度，營業部相關負責人員應當在開戶材料上簽字並留痕；
(六)營業部應當在投資者開戶完成後1個月內，向期貨公司總部報送投資者開戶資料文本，並留存相關資料文本或者電子文檔，供營業部所在地派出機構查閱；
(七)營業部通過期貨公司總部統壹為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統壹維護期貨公司交易結算系統中的投資者開戶信息。第十七條期貨公司應當建立統壹的結算系統，期貨業務的結算由期貨公司總部進行，營業部不得承擔結算任務。
第十八條期貨公司應當建立統壹的風險管理體系，不斷健全和完善風險控制體系。
營業部履行部分風險控制職責的，期貨公司應當直接管理營業部的風險管理人員。
第十九條投資者在營業部的交易指令必須通過期貨公司風險控制系統或期貨公司風險控制人員進行事前風險控制。
第二十條期貨公司設有主交易系統和輔助交易系統的，期貨公司應當統壹管理主交易系統和輔助交易系統的風險控制，統壹操作和設置主交易系統和輔助交易系統的風險控制參數。
第二十壹條期貨公司應當建立統壹的保證金增加、強制平倉等風險管理制度，統壹實施相關風險控制措施。
第二十二條營業部應當執行期貨公司統壹的手續費政策。期貨公司統壹設定投資者的費率參數。
第二十三條期貨公司對投資者實行動態風險監控，每日計算風險。
第二十四條期貨公司應當加強期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設立、變更和撤銷程序。
第二十五條營業部應當嚴格執行期貨公司的存取款管理制度。
第二十六條期貨公司應當對營業部實行統壹的財務管理和會計核算，建立統壹的財務管理和會計制度，明確期貨公司和營業部的職責和業務操作流程。
第二十七條期貨公司有五個以上營業部的，應當建立統壹的網絡財務軟件核算系統，加強營業部的財務管理。
第二十八條營業部承擔按照期貨公司統壹的財務管理和會計制度要求編制憑證職能的，應當根據合法有效的原始會計憑證進行核算；業務部門的財務人員應對原始憑證的合法性、真實性和完整性進行審核。
第二十九條業務部門應在財務室或相對隔離的財務室妥善保管財務印章、財務憑證及其他相關財務用品和資料。