公司監管部:負責轄區上市公司的日常監管，包括上市公司信息披露和公司治理運作的日常監管，協調處置轄區上市公司風險，防控轄區內幕交易。負責轄區內非上市公眾公司、債券發行人和資產支持證券發行人的監管。負責公司各類監督對象的現場檢查等。負責對轄區內從事證券期貨相關業務活動的會計師事務所、資產評估機構的監管。
機構監管壹科:負責轄區內證券經營機構、投資咨詢機構的日常監管，包括行政許可審查、風險監管(包括監測、預警、分析和防範等))、信息安全監管、重大風險處置、機構監管協調等。負責對證券機構等市場主體的現場檢查，包括全面檢查、例行抽查、問題或風險引發的專項檢查、信訪核查等。負責轄區內證券經營機構資產管理業務的監管，包括風險防範、合規監管、現場檢查等。
機構監管二所:負責轄區期貨經營機構的日常監管，包括行政許可審查、風險監管(包括監測、預警、分析和防範等))、信息安全監管、重大風險處置、機構監管協調等。負責期貨經營機構的現場檢查，包括全面檢查、例行抽查、問題或風險引發的專項檢查、信訪核查等。負責轄區內期貨經營機構資產管理業務的監管，包括風險防範、合規監管和現場檢查。負責基金管理公司及其子公司、私募基金、獨立基金銷售機構等法人機構的日常監管。，包括信息披露、治理、內部控制、業務規範、執業活動等。負責轄區內基金管理公司及其子公司、私募基金、獨立基金銷售機構等法人機構的現場檢查。
監察室:負責自力案件和證監會交辦案件的立案、立案、調查、審查、送達和執行；辦理證監會系統內外相關單位的案件調查工作；牽頭協調轄區證券期貨行業反洗錢工作。負責與公安機關及轄區內其他機關的協調。
法制辦:負責自管案件的審理，依法作出行政處罰；負責監管措施的法律審查；負責轄區的普法和誠信建設；負責監管轄區內律師事務所的證券法律業務；負責與本局有關的行政訴訟和行政復議。負責組織轄區投資者保護教育工作，組織實施轄區投資者保護檢查和調查評估工作，監督管理轄區市場主體投訴處理工作，支持推進轄區糾紛調解工作。負責組織協調轄區打擊非法證券期貨基金活動，協助司法機關認定非法證券期貨基金活動性質。
綜合業務監管部:負責清理整頓各類交易場所；負責區域性股權市場的協調和監管。負責轄區資本市場的信息收集、統計、分析、發布和報送；負責轄區市場開發調研等工作；負責中央監管信息平臺的維護和協調。負責基本處室職責以外的其他監督工作，或局黨委根據工作需要靈活調整的其他職責。