1.1是為了規範股票、存托憑證、可轉換公司債券(以下簡稱可轉換公司債券)等衍生品種(以下簡稱股票及其衍生品種)的上市行為，以及上市公司和相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益。根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《證券交易所管理辦法》及其他有關法律、行政法規、部門規章和《上海證券交易所章程》，制定本規則。
1.2在上海證券交易所(以下簡稱本所)上市的股票、存托憑證及其衍生品種的上市、信息披露和停牌，適用本規則。
中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)和本所對境內外公司股票、存托憑證和權證在本所上市、信息披露和停牌另有規定的，從其規定。
1.3申請股票及其衍生品種在本所上市，應當經本所審核同意，並在上市前與本所簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務及相關事項。
1.4發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對手及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員，應當遵守法律、行政法規、部門規章、其他規範性文件、本規則及本所的其他規定。
1.5本所依據法律、行政法規、部門規章、其他規範性文件、本規則及本所其他規定，對重大資產重組交易的發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、交易對手及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員進行監管。
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