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什麽是券商?

壹、什麽是券商?

經紀人,即證券公司,是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的從事證券交易的公司。

目前全國有106家券商始終合規。

二、證券公司的設立條件

(1)有符合法律、行政法規的章程;

(二)主要股東持續盈利,信譽良好,3年內無重大違法違規記錄,凈資產不低於2億元人民幣;

(三)有符合本法規定的註冊資本;

(四)董事、監事和高級管理人員具備任職資格,從業人員具備證券從業資格;

(五)具有健全的風險管理和內部控制制度;

(六)有合格的營業場所和業務設施;

(七)法律、行政法規規定和國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

第三,經紀人的水平

證監會根據風險管理能力將券商分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五類,11級,其中C類是分水嶺,C類公司的風險管理能力與其現有業務相匹配。

A、B、C三類中的各級公司均為正常運營公司,其類別和級別的劃分僅反映公司風險管理能力在行業中的相對水平。

D、E類公司是指潛在風險可能超過公司可承受範圍,依法采取風險處置措施,將受到監管限制,業務範圍受到影響的公司。

四、兩名代表經紀人

(1)中信證券

中信證券成立於10月25日,1995,是中國證監會批準的首批綜合性證券公司之壹。2021年5月28日,中信證券被列入首批證券公司“白名單”。

公司的主要經營範圍是:代理買賣證券(包括境內上市外資股);代理還本付息和分紅;證券的保管和驗證;代理註冊和開戶;證券自營交易;證券承銷(包括境內上市外資股)(包括主承銷);客戶資產管理;證券投資咨詢(含財務顧問)。

(2)中信建投證券

中信建投證券成立於2005年6月5438+065438+10月2日。是中國證監會批準的全國性大型綜合性證券公司。公司總部設在北京。

中信建投擁有完整的證券業務體系,經營範圍主要包括證券經紀、證券承銷與保薦、與證券交易和投資活動相關的財務顧問、證券投資咨詢、證券自營、證券資產管理、證券投資基金代銷、融資融券、為期貨公司提供中介服務以及中國證監會批準的其他業務。它還通過設立全資子公司開展期貨業務和直接投資業務。

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