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刑事律師起訴私募基金。

中國證監會新聞發言人今日表示,對以市值管理為名進行市場操縱和內幕交易的行為,始終堅持“零容忍”態度,將依法嚴厲查處。涉嫌犯罪的,將及時移送公安機關。

“市值管理事件”持續發酵。14年5月下午,私募大佬葉飛在微博上表示,計劃披露18上市公司,只多幾個,壹周壹個。

葉飛5月9日在微博中爆料稱,上市公司中原家居在“市值管理”中委托的賣方未支付尾款。如果沒有被嚴肅處理或者違約,會向證監會和經偵局實名舉報。其中,接盤涉及公募和券商資產管理公司。

“現在關機兩個小時,向公安某領導匯報。”葉飛5月14下午發微博。

私募大v討債

事情要追溯到3月底。據葉飛稱,中原地產於當年3月31日通過中介給了葉飛不足10%的首付款,葉飛找到公募基金、管理人和券商購買中原地產股票。此後,該股不斷下跌,市值管理賣方普菲迪拖欠貨款,導致公募基金虧損數百萬。

“當初說是代表保證金鎖倉,賣家拉漲了30%以上。結果不僅倉庫沒上鎖,還直接發貨給我們,保證金也沒交。”葉飛說。

中原家居於5月13日收到證監會監管函,要求公司對媒體報道進行核實。同日,中原家居發布《關於媒體報道相關事項的說明公告》,對“市值管理”予以否認。

中原家居在公告中回應稱,未通過第三方以口頭或書面方式委托相關方買入公司股份進行“市值管理”,公司實際控制人、董事、監事、高級管理人員未接觸或結識普發和微博訴“葉飛私募冠軍”。

關於葉飛提及曾看到投標人提供的200名股東名冊壹事,中原家居表示,公司股東名冊由公司董事會辦公室證券事務代表管理,公司在股東提供相關身份證明後,嚴格按照《公司章程》的相關規定為股東提供名冊查詢服務。

葉飛不同意中原家居的否認,表示會提供相關證據。

不僅僅是中原家居,葉飛還點名了多家上市公司,但所有被點名的公司都回應稱不認識他或者不清楚。

葉飛點名隆基股份,“去年4月底那波跌!曾勃的《莊》。”之前對於上市公司的否認,葉飛非常不滿。他在微博上說,“上市公司要不要走兩步,說不認識我和曾博?”

葉飛朋友圈

嚴格監管“零容忍”

在刑事方面,根據《刑法》第壹百八十壹條,編造並傳播影響證券期貨交易的虛假信息,擾亂證券期貨交易市場,造成嚴重後果的,構成編造並傳播證券期貨交易虛假信息罪,公民將處五年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處壹萬元以上十萬元以下罰金;

民事方面,根據《證券法》第五十六條規定,捏造、散布虛假的或者引人誤解的信息,擾亂證券市場,給投資者造成損失的,當事人應當依法承擔賠償責任;

行政上,根據《證券法》第193條,編造、傳播虛假或者誤導性信息,擾亂證券市場的,沒收違法所得,並處違法所得壹至十倍的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足20萬元的,處20萬元以上200萬元以下罰款。

因涉嫌“操縱市場”被處罰

公開資料顯示,葉飛1994進入證券市場,2010成立私募公司淮北益田投資有限公司,持股99%。2015年,益田投資旗下的“益田雅利3號基金”收益為351%,被評為2016年上半年陽光私募基金股票策略組冠軍,從而在私募中站穩了腳跟。

2065438+2005年9月,證監會擬對5起操縱證券市場案件進行行政處罰。其中,葉飛涉嫌操縱信威集團、晉西車軸、奧特迅、江淮汽車、中青寶5只股票,沒收葉飛違法所得663.8萬元,並處罰款19910000元。對葉飛涉嫌操縱5只股票價格的調查審理已經結束,進入通報程序。

對此,葉飛也於5月14日下午發微博回復稱,當時已聘請律師對證監會的處罰提出上訴。已經六年了,申訴的結果還沒下來,也沒收到正式的處罰文書,罰款也沒交。

但永恒投資在2019被取消私募基金管理人資格。2065438+2009年5月,中國資產管理業協會發布《關於註銷20家異常私募基金管理人登記的公告》,其中淮北益田投資有限公司連續不能滿足私募基金管理人登記要求。

這不是葉飛第壹次站在風口浪尖。錢江晚報2015報道的《23名EMBA老板明星私自上股票交易班巨額虧損過億》壹文,也是由葉飛牽頭,他是浙江某大學EMBA總裁班“特種股票培訓班”的講師。跟隨他上課的23名EMBA學員,巨虧超過1億元,“培訓費”從654.38+05萬元到29.8萬元不等。

編輯姚輝

責任編輯孫曉

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