無論是證券經紀人還是證券從業人員，都要先考取證券從業資格證書。可以在中國證券業協會網站查詢證券從業資格考試的條件和內容。
證券經紀人或證券從業人員
通過考試後可以報考證券公司，可以根據自己想要的崗位選擇自己的證券經紀人或證券從業人員。
證券經紀人的責任
證券經紀人只從事證券客戶的發展，接受客戶相關法律法規、開戶流程、資金存取等方面的咨詢。
證券從業人員的責任
證券從業人員不僅包括為客戶開發服務的客戶經理，還包括中後臺的財務經理、投資顧問、服務人員。