1.為客戶辦理開戶、銷戶、過戶、證券認購、交易或資金存取、轉賬、查詢等業務；
2.向客戶提供或傳播虛假或誤導性信息，或誘導客戶進行不必要的證券買賣；
3.與客戶約定分享投資收益，並對客戶證券交易的收益或者賠償證券交易的損失作出承諾；
4.采取貶低競爭對手、進入競爭對手經營場所等不正當手段招攬客戶；
5.泄露客戶的商業秘密或個人隱私；
6.為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；
7.為客戶提供非法服務場所或者交易設施，或者通過互聯網、新聞媒體從事招攬客戶、客戶服務等活動；
8.委托他人從事客戶招攬、客戶服務等活動；
9.其他損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的行為。
擴展數據:
證券公司客戶經理的工作內容:
1，負責拓展銷售渠道，開發新客戶，銷售公司發行或銷售的金融產品；
2.負責向現有和潛在客戶傳遞證券公司金融產品和服務的信息；
3.負責為客戶提供合理的理財建議，為客戶實現資產保值增值；
4.負責組織策劃高級營銷活動，開發高端市場。
百度百科-證券客戶經理
百度百科-證券公司高級管理人員管理辦法