投資顧問:服務營業部的客戶,銷售營業部的產品。
櫃臺崗:負責開戶和銷戶。
業務風險隔離制度《證券法》第136條規定,證券公司應當建立健全內部控制制度,采取有效的隔離措施,防止公司與客戶之間的利益沖突。證券公司必須分別經營證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產業務,不得混業經營。
《證券法》第141條規定,證券公司接受證券交易委托時,應當按照委托書載明的證券名稱、數量、競價方式、價格區間,按照交易規則代理買賣證券,並如實記錄交易情況;交易完成後,證券公司應當按照規定制作交易報告並交付給客戶。
擴展數據:
成立條件:
(1)有符合法律、行政法規的章程;
(二)主要股東持續盈利,信譽良好,3年內無重大違法違規記錄,凈資產不低於2億元人民幣;
(三)有符合本法規定的註冊資本;
(四)董事、監事和高級管理人員具備任職資格,從業人員具備證券從業資格;
(五)具有健全的風險管理和內部控制制度。
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