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關於內部控制組織體系的相關規定,下列錯誤的是()。

答案:c

A項正確。第十二條規定,證券公司應當建立健全投資銀行業務質量控制體系,明確質量控制的目標、機構設置和職責、質量控制標準和程序。同類投資銀行業務應制定並實施統壹的質量控制標準和程序。

B項正確。第十四條規定,證券公司應當設立常設或非常設核心機構,履行對投資銀行業務的核心審查和決策職責,對投資銀行業務風險進行獨立判斷並發表意見。常設核心機構可以設立在公司層面的內控部門內,也可以獨立設立在公司層面,但應獨立於投行業務條線和質量控制部門或團隊。

對於錯誤C,第十五條規定證券公司應當設立核心委員會,作為非常設的核心機構。核心委員會(以下簡稱核心委員會)成員應當包括證券公司合規與風險管理部門的人員,並根據各自職責獨立發表意見。必要時,證券公司可以聘請外部專業人士作為核心成員參與核心工作。如果聘請外部人士作為核心成員,證券公司應當認真考察和評估其專業性和獨立性。

D項正確。根據第十九條規定,證券公司投資銀行業務風險管理是指在公司全面風險管理體系下,通過風險監測評估、風險排查、風險預警等措施,對投資銀行業務的信用、流動性、操作等風險進行控制。

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