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原始創新的影響因素

與壹般的科技創新不同,原始性創新具有其獨特內涵的影響因素,我們將之分為內外兩類因素。內在因素有原始積累、核心人物、團隊協作、原創技巧、科研興趣,外在因素包括創新氛圍、激勵機制(包括經費支持、合理的立項審查和成果評價體系、待遇等政策體系及相應制度)等。 基礎研究是創新的過程,更是歷史的積累過程,正如科學學原創始人貝爾納所認為的,是壹種累積的知識傳統。基礎研究強調科學積累,即壹種“鏈” 的概念,因為基礎研究正是在這種“鏈”狀的漸進積累基礎上的壹種飛躍,壹種變革。然而必須強調的是積累是原創的前提,但積累並不必然產生原創。科學積累主要涵蓋以下幾個方面:

(1)國家科學能力基礎的積累。由國家現有的科學人才、研究經費、圖書情報、儀器設備等有形因素和科學體制、科研管理、科研環境等無形因素綜合形成,對壹個國家的科學創新能力起著基本的制約作用,體現了社會的整體科學能力? 。

(2)基礎研究人才的積累。指合理的數量及結構基礎研究人才“鏈”狀積累。因為科學範式的轉換和變革往往不能由壹個或幾個傑出的科學家去實現,而必須依靠壹代人或幾代人的努力。

(3)學術傳統的積累。學術需要傳統,它可以使年輕人知道哪個問題值得研究,哪個方面有發展前途,對壹個國家的科學發展至關重要。但學術傳統不是壹兩年,甚至10年20年就可以建立起來的,它是壹個國家在科學研究方面的較長時間的歷史積澱? 。學術傳統可以是區域性的,也可以是某個機構所特有的,例如:波敦點效應 指的就是科學家所處的機構不同造成科研成果產出和承認的差異。據統計,在百年諾貝爾科學獎的歷史中,世界排名前5名的研究型大學的獲獎人數占獲獎總人數的37%。因此,在創新研究中應該強化創新基地的名牌效應。

(4)學術思想或知識的積累。任何原創性的思想都是繼承與發展辯證統壹。每個科研人員都必定在自己的科研生涯中,以某種方式與以往的學術思想或知識發生聯系,或是接受它,或是抵禦它n]。

(5)個體的積累。包括科研人員個人經驗或經歷的積累,如參與較高層次的科研、學術交流活動,與高精尖的科學家***事等,也包括個人家族知識基因的遺傳和家庭教育等方面的接代積累,這在壹定程度上構成了有原創性貢獻的科學家的“天賦”,體現在他們對前輩的價值理念、治學態度、研究方法以及思維習慣的潛移默化的繼承上? 。 為扶持、激勵基礎研究循著其應有的軌跡循序漸進,抑制創新研究中的浮躁和急功近利風氣,創新研究的科技政策和相應制度,應符合基礎研究的特點要求。

(1)經費問題。經費是基礎研究中至關重要的壹環,只有經費充足,並且使投入呈現持續穩定狀態,才能真正達到增強創新原動力,增加技術儲備和提高競爭力的目的。據2000年度《國際競爭力報告》,美國基礎研究經費占R&D總費用16%,OECD 成員國中,法國、澳大利亞、瑞士均在22% 以上,而我國僅有5.3%。

(2)收入分配制度和鼓勵創新人才成長的政策措施。要給創新者應有的待遇,支持他們做眼下做不出東西,但從長遠看是非常重要的事情。要給創新者營造堅持下去的環境,奢望壹個創新者出於對科學的執著追求,接受低收入來長期保持知識創新和技術創新的熱情,是不切實際的。需要建立與創新活動相壹致的收入分配制度,對於從事基礎研究的人員,通過考核其論文的質量和數量來核算報酬;對於從事應用基礎研究的人員,按研究開發成果所產生的經濟效益的壹定比例直接計量而得,科技人員的股份比例不低於技術股份的2/3。而且,對於有突出貢獻的創新者在利益分配上要特別予以傾斜。在職稱評定方面,要註重成果質量,如基礎研究成果的主要表現形式是在權威期刊上發表論文,有較高的正引用次數,並且得到國際科技界的承認;應用基礎研究成果的主要表現形式是發明專利、技術秘密和許可證及其經濟效益 。要杜絕以數量取勝、論資排輩,為創新人才成長創造條件。

(3)項目審查和成果評價系統。項目審查要基於本國的優勢和特色、國際科學前沿、國家發展目標以及科學資源投入能力等多種因素,優先資助對於科學自身發展和國家目標具有戰略意義的科學前沿、大科學研究和交叉學科領域,並以此帶動自由探索式的小科學研究(包括非***識項目)以及傳統學科的改造,實現科學資源的優化配置和學科布局的合理調整,同時強化基礎研究為國家經濟社會發展目標服務的功能與作用。在此過程中,應當特別註意發現、培養和穩定青年尖子人才,使其盡快脫穎而出。成果評價系統要區分科學研究的特征、目標。

基礎研究是探索自然現象的,其成果有時間滯後的特點,評價時需註重其對科學界的影響,通常指對學科發展的貢獻;應用基礎研究成果包括重大技術創新、實驗方法和儀器的重大發明等,具有應用前景,常常要看產生的經濟效益,但我們要註意科學技術的影響是跨時空的,而且無論是宏觀經濟,還是微觀經濟,其增長狀況往往取決於多種變數,如市場狀況、勞動力節約、原材料價格波動等。除此之外,對二者的評價還要考慮對年輕科學家的培養、對科研組織和體制發展的貢獻,是否有效地服務於國家利益,等等。 原始性創新成功與否,也有其獨特的研究技巧和方法,根據調查和檢索的結果,我們歸納以下幾條規則:

(1)善於發現已有理論與實際的矛盾,勇於挑戰傳統理論;

(2)獨具創意的實驗和對實驗事實敏銳的觀察;

(3)在良好的科學基礎上的前沿性、交叉性研究;

(4)對已有知識的科學整理與發掘;

(5)重要科學發現直接用於技術領域;

(6)理論成果的應用形成全新技術原理,並在此基礎上開發研究;

(7)利用特殊的儀器(設備)對自然現象進行探索或對理論預言進行檢驗;

(8)運用眾多基礎研究理論解決重大技術創新中的難題;

(9)利用數據與計算機手段創造出過去技術原理的實現條件。 在調研過程中,我們深深體會到:在滿足原創人員的物質生活需要之後,科研創新的最大動力來自興趣。只有興趣盎然,原創人員才會潛下心去搜集、研究、分析數據和資料,了解學科發展前沿,才會不厭其煩地重復實驗,即使屢屢失敗也樂在其中。有時濃厚的興趣會促使原創人員去忍受常人難以想象的困苦。

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