專利的集合,最初是兩個或兩個以上的專利所有者達成的協議,通過該協議將壹個或多個專利許可給壹方或者第三方,後來發展成為“把作為交叉許可客體的多個知識產權—主要是專利權—放入壹攬子許可中所形成的知識產權集合體”。專利池的初衷是加快專利許可,促進技術應用。專利池的管理就是標準的定價,是產業聯盟的關鍵環節,不僅關系到聯盟成員的利益,而且還影響最終用戶,直接決定了標準的發展。基於標準的專利池通常具備以下基本特征:有壹個明確的、定義良好的標準;有壹套程序或第三方專家來決定那些專利是核心的;壹份經核心專利持有人起草並核準的技術許可,該許可至少應遵循合理且非歧視原則(即RAND原則)基礎上;專利池管理機構由經核心專利持有人***同任命,負責專利池的管理任務;核心專利持有人保留對專利池之外的自身專利的許可權利。
專利池興起原因:1)“專利灌叢化”形成的專利障礙需要專利池來消除現代科技的復雜性已不能和以前同日而語,壹項產品所涉及的專利越來越密集,出現所謂的“專利灌叢” (patent thicket)現象。“專利灌叢化”使得眾多專利間互相形成障礙的危險性大增,促使專利權人之間結成專利池以保障專利能夠順利實施。2)產業分工精細化,產業鏈不斷拉長造就了專利池由於分工越來越細密,產業鏈不斷延伸,某壹產業內聚集的廠商數目遠遠多於過去,上下遊企業之間的技術關聯度也越來越高。在這種情況下,如果沒有專利池,眾多企業各自尋求專利許可的交易成本將十分驚人,而專利池的壹站式打包許可方式無疑是最為高效的選擇。3)產業技術標準化催生了專利池在全球壹體化的大背景下,伴隨著技術標準網絡效應的影響,近年來產業技術標準的作用和地位愈加凸顯。技術標準的競爭成為世界產業競爭的制高點。現代產業技術標準往往同專利結合在壹起,技術標準的形成過程也伴隨著專利池的形成過程。壹項技術標準壹旦確立,標準中所含大量專利的許可問題可能變得錯綜復雜,成為標準推廣的絆腳石。此時,相關專利權人結成專利池是解決這壹問題的最佳方式。無論是MPEG -2、DVD還是3G等標準,結成專利池成為標準推行中不可或缺的重要壹環。4)現代技術周期縮短加快了專利池的形成現代科技的發展壹日千裏,技術的更新換代不斷加快,壹項技術如果不能迅速實現產業化,很快就會變成明日黃花,不但不能贏利,甚至連研發成本都無法收回。然而技術產業化進程常常為費時費力的專利授權過程所累,人們不得不借助專利池來迅速解決這壹問題。如DVD-3C聯盟就是因為飛利浦、索尼和先鋒公司等不及漫長的專利談判,擔心錯過DVD產業的發展良機而搶先成立的。
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