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揚州宜信基金是否屬於非法集資?

截至201165438,宜信投資管理揚州有限公司尚未被官方認定為非法集資,但在2018因違反相關規定被證監會出示警示函。以下是警告信全文:

宜信投資管理揚州有限公司:

2018年5月10日至2011日,我局對妳公司進行了現場檢查。經過調查,我們發現貴公司存在以下問題:

1.部分從事基金業務的從業人員未取得基金從業資格。該行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)第九條的規定。

2.未按要求妥善保存投資決策、交易和投資者適當性管理記錄及其他相關資料。該行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第26號)第二十六條的規定。105,以下簡稱《暫行辦法》)。

三。壹些基金未能評估投資者的風險識別能力和風險承擔能力,沒有對基金的風險進行評級。該行為違反了《暫行辦法》第十六條、第十七條的規定。

4.該公司尚未建立防止利益沖突的機制。該行為違反了《暫行辦法》第二十二條的規定。

動詞 (verb的縮寫)向托管機構隱瞞基金投資標的的真實估值信息,以高估的虛假凈值為部分投資者贖回基金並提取業績報酬。該行為違反了《暫行辦法》第二十三條第六項的規定。

根據《暫行辦法》第三十三條的規定,我局決定對妳公司采取出具警示函的行政監管措施。

妳公司應在接到本決定之日起30日內向我局提交書面整改報告,我局將適時組織對妳公司整改落實情況進行檢查驗收。

對本監督管理措施不服的,可以自收到本決定之日起60日內向中國證監會申請行政復議,也可以自收到本決定之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

江蘇證監局

2018九月14

擴展數據:

企業信息查詢方法:

1.百度搜索“全國企業信用信息公示系統”,點擊進入。

2.在全國企業信用信息公示系統搜索框中輸入“宜信投資管理揚州有限公司”,點擊搜索。

3.點擊搜索結果,宜信投資管理揚州有限公司..

四、通過檢索,可以知道該企業處於正常的存續狀態,未被列入異常經營目錄,不屬於非法集資。

中國證券監督管理委員會-關於對宜信投資管理揚州有限公司出具警示函的決定?

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