宜信投資管理揚州有限公司:
2018年5月10日至2011日，我局對妳公司進行了現場檢查。經過調查，我們發現貴公司存在以下問題:
1.部分從事基金業務的從業人員未取得基金從業資格。該行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)第九條的規定。
2.未按要求妥善保存投資決策、交易和投資者適當性管理記錄及其他相關資料。該行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第26號)第二十六條的規定。105，以下簡稱《暫行辦法》)。
三。壹些基金未能評估投資者的風險識別能力和風險承擔能力，沒有對基金的風險進行評級。該行為違反了《暫行辦法》第十六條、第十七條的規定。
4.該公司尚未建立防止利益沖突的機制。該行為違反了《暫行辦法》第二十二條的規定。
動詞 （verb的縮寫）向托管機構隱瞞基金投資標的的真實估值信息，以高估的虛假凈值為部分投資者贖回基金並提取業績報酬。該行為違反了《暫行辦法》第二十三條第六項的規定。
根據《暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對妳公司采取出具警示函的行政監管措施。
妳公司應在接到本決定之日起30日內向我局提交書面整改報告，我局將適時組織對妳公司整改落實情況進行檢查驗收。
對本監督管理措施不服的，可以自收到本決定之日起60日內向中國證監會申請行政復議，也可以自收到本決定之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
江蘇證監局
2018九月14
擴展數據:
企業信息查詢方法:
1.百度搜索“全國企業信用信息公示系統”，點擊進入。
2.在全國企業信用信息公示系統搜索框中輸入“宜信投資管理揚州有限公司”，點擊搜索。
3.點擊搜索結果，宜信投資管理揚州有限公司..
四、通過檢索，可以知道該企業處於正常的存續狀態，未被列入異常經營目錄，不屬於非法集資。
中國證券監督管理委員會-關於對宜信投資管理揚州有限公司出具警示函的決定？