根據規定，符合條件的證券公司是否設立分支機構和證券營業部以及在何處設立，由公司自主決定。證監會相關負責人表示，這將有助於證券公司根據各自的戰略發展規劃、管理能力和優化資源配置的需要，自主選擇業務組織模式和業務布局。
兩個規定根據不同類型證券公司的情況，對分支機構的設立設定了不同的要求，有利於證券公司提升專業化或區域化管理水平，形成主營業務優勢和核心競爭力，為市場提供差異化、特色化的專業服務。
根據分公司的監管規定，經證監會批準，分公司可以從事證券自營、證券資產管理、某壹區域證券營業部管理、某壹區域證券承銷與保薦等業務。但分支機構不能直接從事證券經紀業務，也不能同時從事多項有利益沖突的業務；已經設立分支機構從事證券自營交易或者證券資產管理業務的，其他分支機構或者公司總部不能再從事該項業務。
根據營業網點規定，在沒有營業網點或營業網點不足的地區優先設立證券營業部，並向競爭力強的優質公司傾斜，優化證券營業部區域布局，提高新設證券營業部的起點質量。
《營業網點管理規定》還要求相關證券公司在2010年8月底前，清理關閉少量歷史遺留的違規營業網點。存在非法營業網點的公司，在非法營業網點被關閉前，不得申請新的證券營業部。
證監會有關負責人表示，通過綜合治理，證券業進入了規範發展的新階段，已經具備增設分支機構和證券營業部的條件。另壹方面，隨著國民經濟的快速發展和證券市場規模的擴大和功能的增強，證券公司現有營業網點的數量和布局已不能完全滿足投資者和市場發展的需要，客觀上需要設立證券營業部。