詳細規定了轉讓協議(包括行政轉讓)涉及證券轉讓、法人資格喪失涉及證券轉讓、繼承涉及證券轉讓、離婚財產分割涉及證券轉讓、公司合並、分立涉及證券轉讓等不同情況需履行的程序和需準備的文件。
2.《上市公司收購管理辦法》(2014修訂)2014年10月23日公布，中國證監會發布108號令。
第十四條:
通過協議轉讓方式，投資者及其壹致行動人持有壹個上市公司股份擬達到或者超過該上市公司已發行股份的5%的，應當自該事實發生之日起3日內編制權益變動報告書，向中國證監會和證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，並予以公告。
投資者及其壹致行動人持有的股份達到壹個上市公司已發行股份的5%後，投資者持有的股份占該上市公司已發行股份的比例增加或者減少5%以上的，應當按照前款規定履行報告和公告義務。
前兩款規定的投資者及其壹致行動人在作出報告或者公告前，不得再次買賣該上市公司的股份。按照本辦法第四章和證券交易所、證券登記結算機構的規定辦理相關股份轉讓和過戶登記手續。
第四章協議收購
3.《上市公司協議流通股份轉讓處理暫行規則》於2006年8月14日頒布，由上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司、深圳證券交易所發布。
第六條股東轉讓其持有的流通股，應當向結算公司申請查詢擬轉讓股份的持有情況，並提交下列文件:
(壹)股份持有情況查詢申請表；
(二)股票持有人證券賬戶卡原件及復印件；
(3)股東有效身份證明及復印件(境內法人應提供營業執照及復印件、法定代表人證明、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書、經辦人有效身份證明及復印件；境外法人需提供經公證的有效商業登記證、被授權人有效身份證件復印件、代理人有效身份證件復印件；自然人需提供本人身份證，委托他人代理的還需提供經公證的授權委托書、代理人身份證及復印件，下同)；
(四)結算公司要求的其他文件。
結算公司對上述股份詢價申請材料進行形式審查，符合要求的，進行詢價並出具持有證明。
第七條股份轉讓協議達成後，股份轉讓雙方應當向證券交易所申請確認其股份轉讓的合規性，並提交下列文件:
(壹)股份轉讓確認申請表；
(二)股份轉讓協議原件；
(三)股份轉讓雙方的有效身份證明文件及復印件；
(四)股份轉讓雙方的證券賬戶卡；
(五)結算公司出具的擬轉讓股份的持有證明；
(六)證券交易所要求的其他文件。
第九條取得證券交易所股份轉讓確認文件後，股份轉讓雙方應當向結算公司申請股份轉讓登記，並提交下列文件:
(壹)股份轉讓登記申請表；
(二)股份轉讓協議原件；
(三)證券交易所出具的股份轉讓確認書；
(四)股份轉讓雙方的有效身份證明文件及復印件；
(五)股份轉讓雙方證券賬戶卡原件及復印件；
(六)結算公司要求的其他文件。
第十壹條股東所持流通股的轉讓涉及下列情形的，股東在辦理股份轉讓確認登記時，還應當向證券交易所和結算公司提交下列文件:
(壹)涉及信息披露的，應提供本次股份轉讓的公告；
(二)擬轉讓股份由上市公司董事、監事、高級管理人員持有的，或者上市公司董事、監事、高級管理人員離職後擬轉讓股份的，應當提供上市公司董事會的相關證明文件；
(三)轉讓方與受讓方存在實際控制關系，或者受同壹控制人控制的，應提供有權機關出具的證明上述關系存在的法律文件；
(四)上市公司收購的，應提供已公告的收購報告書。觸發要約收購義務的，還應當提供中國證監會豁免要約收購的文件或者要約收購結果公告；
(五)涉及國有單位持股的，應當提供國有資產監督管理機構的批準文件；
(六)涉及外國投資者戰略投資上市公司的，應提供商務部的批準文件；
(七)上市銀行公司股東持股比例達到總股本5%以上的，應提供中國銀行業監督管理委員會的批準文件；
(八)證券行業上市公司股東持股比例達到總股本5%以上的，應當提供中國證監會的批準文件；
(九)保險上市公司股東持股變動達到或超過總股本65，438+00%的，應提供中國保監會的批準文件；
(十)其他需經行政審批的股份轉讓，應提供相關主管部門的批準文件。
4.深交所上市公司股份協議轉讓業務辦理指引2016 2006年3月7日，深交所商[2016]105號文頒布，
第六條向本所提交股份轉讓申請的申請人應當符合下列條件:
(壹)轉讓協議依法生效；
(2)協議雙方均為依法成立並有效存續的自然人或法人及其他組織；
(3)協議雙方的自然人、法定代表人、負責人或其合法授權代表向交易所申請履行協議；
(四)擬轉讓股份為無限售條件股份，但法律、行政法規、部門規章、規範性文件和本所業務規則另有規定的除外；
(五)依法須經行政審批才能進行的股份轉讓，已經有關部門批準的；
(六)轉讓雙方需要披露相關信息的，已依法履行了信息披露義務；
(7)轉讓雙方需要申請豁免要約收購的，已獲得豁免；
(八)本所規定的其他條件。
第七條有下列情形之壹的，交易所不予受理:
(壹)擬轉讓的股份已經出質且質權人未出具書面同意函的；
(二)擬轉讓的股份存在未決訴訟、仲裁或其他糾紛，或權利受到司法凍結限制；
(3)本次轉讓可能構成短線交易或其他違法違規行為；
(四)違反股份轉讓雙方的相關承諾；
(五)本所認定的其他情形。
第十壹條交易所協議轉讓股份的工作程序如下:
(壹)申請人應當在提交轉讓申請當日向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司(以下簡稱“結算公司”)提出申請，確認擬轉讓股份不存在司法凍結或其他限制轉讓情形；
(2)申請人應根據《暫行規則》及本指引附件(附件1:深圳證券交易所上市公司股份轉讓確認申請表。pdf；附件2:法定代表人證明書。pdf附件3:法定代表人授權書。pdf)向事務所提交完整的申請文件；
(三)交易所對符合條件的申請出具確認意見，申請人繳納手續費後，憑交易所出具的確認意見到結算公司辦理過戶登記。
5.證券非交易過戶實施細則(適用於繼承、贈與、財產合法分割、法人資格喪失等。)2011 07月14日頒布，中國證券登記結算有限責任公司。
為進壹步規範證券繼承、贈與、財產合法分割、法人資格喪失等涉及的證券非交易過戶登記業務，保護投資者合法權益，制定本細則。本規則明確，發生證券繼承、贈與、財產合法分割、法人資格喪失等涉及證券持有人變更的情形，轉讓方和受讓方(以下簡稱申請人)可以申請非交易過戶登記；同時規定了申請辦理轉移登記業務前需要提交的申請材料。
6.股權轉讓個人所得稅管理辦法(試行)2014 12.7中華人民共和國國家稅務總局公告2014第67號公布。
7.《中華人民共和國國家稅務總局關於加強股權轉讓企業所得稅征收管理的通知》2065438+國稅總函[2014]第318號於2004年7月8日頒布。
8.企業國有產權轉讓管理暫行辦法2013 12 31財政部、國務院國有資產監督管理委員會、財政部頒布的第3號令。
9.關於加強上市公司非流通股轉讓活動規範管理的通知2006 54 38+0 2006 54 38+0 9月30日中國證監會發布119號。
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